ディアフィールド・マネジメント

ディアフィールド・マネジメント・カンパニー
会社の種類プライベート
業界投資管理
設立1994 （1994年）
創設者アーノルド・スナイダー
本部345 Park Avenue South、ニューヨーク市、ニューヨーク、米国
主要人物
ジェームズ・フリン（CEO）
製品ヘッジファンドベンチャーキャピタルプライベートエクイティプライベートクレジット
運用資産残高150億米ドル（2023年3月）
従業員数
175（2023年3月）
Webサイトwww.deerfield.com​​
脚注/参考文献[ 1 ]

ディアフィールド・マネジメント（「ディアフィールド」）は、ニューヨーク市に本社を置くアメリカの投資会社です。ヘルスケアおよびバイオテクノロジー業界への公的および私的投資に特化しており、世界最大級のヘルスケア専門投資会社の一つとされています。

歴史

ディアフィールドは1994年にアーノルド・スナイダーによって1700万ドルの資本金で設立されました。[ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 5 ] [ 6 ]スナイダーは以前キダーピーボディの医薬品アナリストであり、その後タイガーマネジメントのマネージングディレクターを務め、ディアフィールドは元タイガーマネジメントの従業員によって設立されたタイガーカブスファンドの1つとなりました。 [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 5 ]

2000年、ジェームズ・フリンがディアフィールドに入社し、後に同社のCEOに就任した。[ 2 ]

2005年、スナイダーはディアフィールドから正式に引退した。[ 4 ] [ 5 ]

2015年、ディアフィールドは、遺伝性疾患、癌、希少疾患の新たな治療法につながる科学的進歩を目指した初のヘルスケアイノベーションファンドに5億5000万ドルを確保した。[ 7 ]

2019年2月、ディアフィールドは過去5年間黒字を計上しており、そのうち4年間は2桁の利益を上げていると報じられました。2018年の利益率は11%でした。[ 2 ] [ 3 ]

2019年5月、ディアフィールドは345 Park Avenue Southを取得し、そこを新たな本社にしました。[ 8 ]

2020年にディアフィールドは第2のヘルスケアイノベーションファンドのために8億8000万ドルを調達し、2025年には第3のファンドのために6億ドルを調達した。[ 7 ]

注目の取引

2015年8月、ディアフィールドは連邦破産法第11章の適用を申請したIMRISを買収した。[ 9 ]

2017年4月、ディアフィールドは連邦破産法第11章の適用を申請したアデプタス・ヘルスを買収した。 [ 10 ]

2017年10月、ディアフィールドは創薬を促進するためにブロード研究所に5000万ドルを寄付しました。 [ 6 ] [ 11 ]

2019年3月、ディアフィールドはハーバード大学との戦略的提携を発表し、医薬品および治療法の開発に資金を提供する。ディアフィールドは、新会社Lab1636を通じて1億ドルを拠出する予定である。[ 3 ] [ 6 ]

2020年4月、ディアフィールドは、連邦破産法第11章の適用を申請した後、1億4000万ドルの担保付債務を同社の100％の株式と交換することで、メリンタ・セラピューティクスを買収した。 [ 12 ] [ 13 ]

インサイダー取引

2017年5月、連邦検察官は、 CMSの従業員であるクリストファー・ウォーラル、政治情報コンサルタントのデビッド・ブラシュチャク、ディアフィールドのトレーダー2人、セオドア・フーバーとロバート・オランの4人をインサイダー取引で告訴した。 [ 14 ]これは、2012年から2014年までの癌治療と腎臓透析に対する政府の資金提供レベルに関する情報に関するもので、ウォーラルから入手した情報がブラシュチャクに渡り、最終的に2人のトレーダーに渡された。検察官によると、この情報を使用して、3つの放射線会社の株価が下落するという賭けが行われ、ディアフィールドに2012年に185万ドルの利益がもたらされた。2013年には、ディアフィールドの従業員が連絡先からさらなる情報を入手し、フレゼニウス・メディカル・ケアの株を空売りして86万5千ドルの利益を上げた。ディアフィールドの3人目の従業員で、同じくトレーダーだったジョーダン・フォーゲルも、別の民事訴訟で起訴された。フォーゲルは寛大な処罰を求めて有罪を認め、法廷で証言した。ディアフィールドの運用資産は、起訴開始以来6月までに15%減少した。[ 15 ] [ 16 ] [ 17 ] [ 18 ]

2017年8月、ディアフィールドは、インサイダー取引を防止するための適切な内部安全対策を講じていなかったとして証券取引委員会から告発された訴訟を解決するために460万ドルを支払うことに同意した。[ 15 ] [ 16 ]

2018年9月、フーバーとオーランは懲役3年の判決を受け、130万ドル以上の罰金を支払うよう命じられた。[ 16 ]

2021年6月、ディアフィールドの元従業員の弁護士は、最高裁判所が彼らの有罪判決を支持する以前の判決を再検討するよう命じたことを受けて、ニューヨークの連邦控訴裁判所にインサイダー取引の有罪判決を破棄するよう求めた。[ 19 ]

2022年12月、連邦控訴裁判所は4人に対するインサイダー取引の有罪判決を破棄した。2対1の判決で、詐欺と窃盗の容疑は棄却された。[ 20 ]

参考文献

  1. ^ 「Form ADV」（PDF） . SEC .
  2. ^ a b c d「ディアフィールド、2018年に再び2桁の利益を計上」。インスティテューショナル・インベスター。2019年2月21日。 2023年4月8日閲覧。
  3. ^ a b c d「ディアフィールドとハーバードがヘルスケアベンチャーで提携」 Institutional Investor 2019年3月13日. 2023年4月8日閲覧。
  4. ^ a b c「有料通知：死亡通知書 SNIDER, ARNOLD H」 . query.nytimes.com . 2023年4月8日閲覧。
  5. ^ a b c West, Melanie Grayce (2013年3月22日). 「医療研究に焦点を当てる」 .ウォール・ストリート・ジャーナル. 2023年4月8日閲覧。
  6. ^ a b cブライアン・ゴームリー（2019年1月9日）「バイオテクノロジー投資家ディアフィールド、大学研究室のスタートアップ企業に資金提供」ウォール・ストリート・ジャーナル。ISSN 0099-9660 。 2023年4月8日閲覧。 
  7. ^ a b Masson, Gabrielle (2025年5月5日). 「Deerfield、新興ヘルスケア治療薬とテクノロジーに6億ドルを投資」 . Fierce Biotech . 2025年10月31日閲覧。
  8. ^ 「ディアフィールドがRFRのパークアベニューサウス345番地を買収、5億2500万ドルの負債を抱える」コマーシャル・オブザーバー、2019年5月7日。 2023年4月8日閲覧。
  9. ^ 「IMRIS Inc.、ゴーイング・コンサーン売却を発表」 Imaging Technology News、2015年8月14日。 2023年4月9日閲覧。
  10. ^ 「Adeptus Health 、ニューヨークのヘッジファンドに買収される」Healthcare Dive 2023年4月9日閲覧。
  11. ^ロックオフ、ジョナサン・D. (2017年10月10日). 「ディアフィールド・マネジメント、ブロード研究所の生物学研究に資金提供へ」 .ウォール・ストリート・ジャーナル. 2023年4月8日閲覧。
  12. ^ミサキアン、ナタリー（2020年4月23日）「抗生物質メーカーのメリンタ、新オーナーのもとで破産から脱却」ハートフォード・ビジネス・ジャーナル。
  13. ^ Al-Muslim, Aisha (2020年3月13日). 「Deerfield、Melinta Therapeuticsの破産からの買収にゴーサイン」 .ウォール・ストリート・ジャーナル. ISSN 0099-9660 . 2023年4月8日閲覧。 
  14. ^ 「SEC.gov | ヘッジファンドアドバイザー、インサイダー取引防止のための不適切な管理で起訴」 www.sec.gov 2023年11月22日閲覧。
  15. ^ a b Chung、Brody Mullins、Juliet (2017年8月21日). 「Deerfield、SECによるインサイダー取引の調査を解決」 .ウォール・ストリート・ジャーナル. 2023年4月8日閲覧。
  16. ^ a b c "「『政治情報の王』、インサイダー取引で実刑判決」 Bloomberg.com 、 2018年9月13日。 2023年4月8日閲覧。
  17. ^ Pulliam、Brody Mullins、Susan (2017年5月24日). 「米国、医療政策に関する内部情報取引で4人を起訴」ウォール・ストリート・ジャーナル. 2023年4月8日閲覧。
  18. ^ 「元トレーダーが裁判で証言、ヘッジファンドに注目集まる」 Bloomberg.com 2018年4月6日. 2023年4月8日閲覧。
  19. ^ Godoy, Jody (2021年6月9日). 「第2巡回区控訴裁判所、ヘッジファンドのインサイダー取引の有罪判決を再考」ロイター. 2023年4月8日閲覧。
  20. ^ゴドイ、ジョディ、ステンペル、ジョナサン、ゴドイ、ジョディ（2022年12月27日）。「医療情報漏洩をめぐるインサイダー取引の有罪判決、米控訴裁判所で無効」ロイター。2023年4月8日閲覧。
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