特許法における大規模事業体と小規模事業体

米国特許法

米国特許法では、特許を出願する者（すなわち出願人および特許権者）は、従業員数に応じて特定のステータスを主張することができます。特許庁に支払う手数料は、出願人のステータスによって異なります。ステータスには、「大規模事業体」ステータスと「小規模事業体」ステータスがあります。「小規模事業体」ステータスは、 2011年に制定されたリーヒ・スミス米国発明法（AIA）で導入された新たなステータスです。

中小企業のステータスにより、中小企業、独立発明家、非営利団体は、特許出願費用および特許取得後の維持費用を減額（60%減額）で行うことができます。^[1]連邦規則集第13編第121.802条(a)に基づき、従業員数（関連会社を含む）が500人以下の法人は「中小企業」とみなされ、中小企業のステータスを取得できます。「従業員」および「関連会社」の定義は、後述の中小企業庁（SBA）規則で定められています。

組織または個人が小規模事業体としての資格を有する場合、当該資格を希望する者は、小規模事業体として初回の手数料を支払う前に、特許出願において認証済みの申告書を提出する必要があります。その後の手数料の支払いには、当該資格に変更があった場合のみ申告書を提出する必要があります。

「小規模事業体」という概念は、カナダなどの他の法域にも存在します。^[2]

従業員

法人（関連会社を含む）は、従業員数が500人を超えると、小規模法人としての資格を失います。連邦規則では、従業員として認められる資格を持つ人物と、従業員数のカウント期間が定められています。

企業の従業員数を決定する際には、フルタイム、パートタイム、その他の雇用形態で雇用されているすべての個人がカウントされます。^[3]これには、派遣会社、専門職従業員団体、またはリース会社から雇用された従業員も含まれます。個人が企業の従業員であるかどうかを判断する際には、IRS（内国歳入庁）が連邦所得税の目的で用いる基準を含む、あらゆる状況が考慮されます。ボランティア（すなわち、仕事に対して報酬（現物報酬を含む）を受けない個人）は従業員とはみなされません。

パートタイム従業員および臨時従業員は、フルタイム従業員と同様にカウントされます。^[4]従業員数が年間を通じて変動する場合、従業員数は、直前の12暦月間の従業員数の平均とすることができます。^[5]関連会社を持つ企業の平均従業員数は、企業の平均従業員数と各関連会社の平均従業員数を加算して算出されます。^[6]企業が測定の適用期間中に、または企業が小規模であると自己申告した日の前に関連会社を買収した場合、または関連会社として買収された場合、規模のステータスを決定する際にカウントされる従業員には、買収された企業または買収した企業の従業員が含まれます。さらに、この集計は、関連関係が生じた後の期間だけでなく、測定期間全体に適用されます。規模の決定に使用された日の前に関連関係が終了した場合、以前の関連会社の従業員はカウントされません。^[7]以前の関連会社の従業員のこの除外は、関連関係が終了した後の期間だけでなく、測定期間全体に適用されます。

申請保留中における初期ステータス決定の影響

一旦、誠実に小規模事業体ステータスの決定がなされ、USPTOで適切に確立されると、発行手数料または維持手数料の支払い期日まで、ステータスの変更に関わらず、出願時に低い小規模事業体手数料を支払うことができる。^[13]実際には、この規則は、出願が係属中、発行手数料が支払われるまでの間、出願の譲受人組織の小規模事業体ステータスの決定を常に再評価するという煩わしい義務から出願人とその代理人を軽減するものである。

地位の喪失

特許が独占的または非独占的にライセンス供与された場合、またはそれ自体が小規模事業体としての資格を満たさない組織に譲渡された場合、小規模事業体としての資格は失われます。

組織（関連会社を含む）の従業員数が500人未満の場合、申請データシートを提出し、小規模事業体としてのボックスにチェックを入れ、その後、特許が認められるか、または結果として生じた特許の維持料金の支払期限が到来するまで、小規模事業体料金を支払うことができます。その時点で、特許代理人または弁護士は、小規模事業体ステータスの喪失通知を送付する必要がある場合があります。^[14]^[15]

マイクロエンティティのステータス

2012年12月の米国特許法の改正により、「マイクロエンティティステータス」と呼ばれる小規模エンティティステータスのサブカテゴリが作成されました^[16]。これは、小規模エンティティステータスの要件を満たしているものの、総所得が現在の粗所得の中央値の3倍未満であり、過去に4件以下の特許を申請しているか、^[17]高等教育機関と関係がある発明者を対象としています^{[18] 。}

虚偽表示の罰則と結果

企業の規模のステータスを偽って表示すると、資格停止や資格剥奪、民事および刑事罰の対象となる可能性があります。^[19]さらに、小規模事業体のステータスを故意に偽って取得した特許のすべての請求は、不公正な行為、つまり米国特許商標庁に対する詐欺の結果として、執行不能と判断される可能性があります。^[20]小規模事業体の主張が欺く意図なしに行われている限り、小規模事業体のステータスの不適切な主張は詐欺とはみなされません。^[21]

参考文献

^ 「中小企業の特許料が減額」
^ 「「小規模事業体」とは、従業員数が50人以下の事業体、または大学を意味するが、大学以外の50人を超える従業員を雇用する事業体によって直接的または間接的に支配されている事業体は含まれない。」（カナダ）特許規則第3.02条（2）
^ 13 CFR § 121.106(a)。
^ § 121.106(b)(2)。
^ § 121.106(b)(1)。
^ § 121.106(b)(4)(i)。
^ § 121.106(b)(4)(ii)。
^ 13 CFR § 121.103(a)(1)
^ § 121.103(a)(2)
^ § 121.103(c)(1)
^ § 121.103(e)
^ 13 CFR § 121.803。
^ 37 CFR § 1.27(g)(1)。
^ 37 CFR 1.27のg(1)項およびg(2)項
^ "509-". uspto.gov . 2015年4月5日閲覧。
^ 連邦官報、75033～75034ページ、37 CFR § 1.29
^ 「新しい手数料とマイクロエンティティのステータスは3月19日に発効」uspto.gov . 米国特許商標庁. 2014年3月13日閲覧。
^ 2012年12月19日、連邦官報75034ページ、左欄
^ 13 CFR § 121.108(e)。
^ MPEP § 2016; 37 CFR § 1.27(h)を参照。
^ DH Technology, Inc. v. Synergystex Intern., Inc. , 154 F.3d 1333 (Fed. Cir. 1998); Turbocare Corp. v. General Electric Company , 45 F. Supp. 2d 110 (D. Mass. Mar. 31, 1999)を参照。

外部リンク

判例

ユーリード・システムズ社対レックス・コンピュータ＆マネジメント事件、351 F.3d 1139 (2003)

法令

35 USC 41(h)(1)。

特許庁の手続き

特許審査手続マニュアル、第509.02条

解説

「投資によって特許が無効になるのはなぜか？」ジェームズ・ゴーペル（Greenberg Traurig LLP）

[1] 「中小企業の特許料が減額」

[2] 「「小規模事業体」とは、従業員数が50人以下の事業体、または大学を意味するが、大学以外の50人を超える従業員を雇用する事業体によって直接的または間接的に支配されている事業体は含まれない。」（カナダ）特許規則第3.02条（2）

[3] 13 CFR § 121.106(a)。

[4] § 121.106(b)(2)。

[5] § 121.106(b)(1)。

[6] § 121.106(b)(4)(i)。

[7] § 121.106(b)(4)(ii)。

[8] 13 CFR § 121.103(a)(1)

[9] § 121.103(a)(2)

[10] § 121.103(c)(1)

[11] § 121.103(e)

[12] 13 CFR § 121.803。

[13] 37 CFR § 1.27(g)(1)。

[14] 37 CFR 1.27のg(1)項およびg(2)項

[15] "509-". uspto.gov . 2015年4月5日閲覧。

[16] 連邦官報、75033～75034ページ、37 CFR § 1.29

[17] 「新しい手数料とマイクロエンティティのステータスは3月19日に発効」uspto.gov . 米国特許商標庁. 2014年3月13日閲覧。

[18] 2012年12月19日、連邦官報75034ページ、左欄

[19] 13 CFR § 121.108(e)。

[20] MPEP § 2016; 37 CFR § 1.27(h)を参照。

[21] DH Technology, Inc. v. Synergystex Intern., Inc. , 154 F.3d 1333 (Fed. Cir. 1998); Turbocare Corp. v. General Electric Company , 45 F. Supp. 2d 110 (D. Mass. Mar. 31, 1999)を参照。