デイビーグループ

デイビー
業界金融サービス
設立1926年（アイルランド、ダブリン）
創設者ジェームズとユージン・デイビー
サービスエリア
英国とアイルランド
主要人物
バーナード・バーン（暫定CEO）
従業員数
700以上
部門ウェルスマネジメント、資産運用、資本市場、コーポレートファイナンス、リサーチ
Webサイトwww.davy.ie

デイビー・グループは、アイルランドを代表する資産管理および投資銀行サービスプロバイダーであり、ダブリン、ベルファスト、コーク、ゴールウェイ、ロンドンにオフィスを構えています。デイビーは、個人顧客、中小企業、大企業、機関投資家にサービスを提供しています。

2007年時点で、デイビーは700人以上の従業員を雇用し、経営陣と従業員が所有する独立した会社として運営されていました。[ 1 ] [ 2 ] 2021年、デイビーは市場ルールに違反したとしてアイルランド中央銀行から罰金を科された後、「売りに出されました」 。 [ 3 ]売却は2022年半ばにアイルランド銀行への売却が完了しました。 [ 3 ]

説明

デイビーは、2009年にアイルランド証券取引所におけるアイルランド株式取引全体の約40%を占め、2021年まではアイルランド国債の国内プライマリーディーラーとして唯一、またアイルランド社債の大半の発行においてアレンジャーを務めていました。同社は、アイルランド証券取引所に上場する上位10社のうち9社、ESM（アイルランドのAIMに相当）に上場する24社のうち15社のブローカーを務めています。また、アイルランド証券取引所における資金調達の約70%もデイビーが担っています。[ 4 ]

デイビーが公表した年次決算によると、2011年末の留保利益は1億1,054万5,000ユーロで、前年の1億2,499万ユーロから減少した。[ 5 ]この1,500万ユーロの累積利益の減少は、株主への配当金支払いによるものと考えられている。昨年の利益と合わせると、経営陣による買収（MBO）に参加した100名以上の従業員への2,500万ユーロの配当となる。デイビーは昨年末、純資産1億3,110万ユーロで決算を終えた。

歴史

20世紀

ジェームズとユージン・デイビーはラトミンズ[ 6 ]で育ち、ジェームズはUCDの経済学教授の助言により、経済学の学位を取得後、株式仲買業に携わることを決意し、ユージンは法学の学位を取得して卒業した。

アイルランド独立から数年後の1926年、ジェームズ・デイビーはダブリン証券取引所の会員となり、間もなく弟のユージンも加わってJ&Eデイビーを設立し、ウェストモアランド・ストリートに最初のオフィスを構えました。当時、アイルランドの株式仲買業はロンドンで研修を受けたブローカーが中心で、アイルランド特有の視点は欠けていました。業務の大半は、個人顧客向けの主要英国上場株式の売買でした。こうした環境下で、J&Eデイビーは株式仲買業の確立に着手しました。

アイルランド、ダブリンのドーソン通りにあるデイビー本社

その後20年間、二人の兄弟は、徐々に台頭しつつあったカトリックの中流階級（競合他社の大半はプロテスタントが経営していた）に参入することで、会社を着実に成長させてきました。ユージン・デイビーはラグビー選手として活躍し、アイルランド代表として34試合に出場し、代表監督を務め、最終的にはIRFU（アイルランドラグビーフットボール協会）の会長に就任したことで、人脈も会社の発展を後押ししました。

それぞれの息子であるブライアンとジョセフは1960年代にブローカーの経営を引き継ぎました。[ 7 ]デイビーは1964年にアイルランド証券取引所で最初のIPO上場を手掛けました。

1988年、アイルランド銀行はデイビーの株式の過半数を取得し、1992年にはそれを90%に増やした。

21世紀

2004 年、デイビーはコークにオフィスを開設し、マンスター地域の顧客に資産管理および企業金融サービスを提供しました。

2005 年までに、デイビーはアイルランド証券取引所の企業の 60% 以上の上場を担当しました。

2006年、アングロ・アイリッシュ銀行から3億1,600万ユーロの融資を受け、経営陣と従業員による買収により再び独立を果たしました。この金額は市場環境の最高水準を反映していると認められています。また、この年にはゴールウェイにデイビーの新たな地域事務所が開設されました。[ 8 ]

同年、デイビーはベルファスト市の中心部に北アイルランド専用の事務所を開設した。[ 9 ]

2010年8月、デイビーはロンドンに初の海外オフィスを開設しました。

2012年1月にアイルランドが2010年以来初めて市場に戻ったとき、デイビーはアイルランド国債を扱う唯一のアイルランド人ディーラーだった。[ 10 ]

2012年、デイビー・リサーチは、インスティテューショナル・インベスター誌の「オール・ヨーロッパ・リサーチ・チーム2012」調査において、アイルランド第1位の証券会社および株式リサーチ・チームとして評価されました。 [ 11 ] [ 12 ]

デイビーはアイルランド政府に対し、国営宝くじライセンスの売却について助言した。[ 13 ]このライセンスは国営のアン・ポスト社が運営していた。

2012年3月8日、デイビーはブロックシャム・ストックブローカーズの個人顧客事業の買収を発表しました。[ 14 ]翌年5月、デイビーはブロックシャムの資産運用事業の買収を発表しました。この取引とブロックシャムの個人顧客事業の買収により、デイビーの運用資産は約12億ユーロ増加しました。[ 15 ]

2012年10月3日、デイビー氏は、最低500ユーロから年金に投資したい消費者を対象としたオンライン投資ファンド「スーパーマーケット」、デイビー・セレクトを立ち上げました。デイビー氏が開発に1,000万ユーロを投じたこのプラットフォームは、5年間で市場の20%を獲得した英国のオンラインファンド選択サイトをモデルにしています。デイビー氏は、すべての年金提供会社に対し、解約手数料の廃止を求めました。「消費者がパフォーマンスとサービスに基づいて投資でき、消費者にとって不利なロックイン契約に縛られないようにするため」です。[ 16 ]

2014年4月にアイルランド証券取引所が相互会社化したとき、このブローカーは取引所の37.5%を保有する最大の株主となった。[ 17 ]

2018年、デイビーはバストウ・チャールトン・ウェルス・マネジメント（BCWM）とともに、カスタム・ハウス・キャピタルの清算人から、詐欺による同社の倒産後の顧客資金の返還と管理を引き継ぐよう任命された。[ 18 ]

2022年、J&E Davy Stockbrokers（Davyとして取引）は、4億2700万ユーロでアイルランド銀行に買収されました。 [ 3 ] [ 19 ]

論争

政治家への賄賂と支払い

マホン法廷は、デイビーが1980年代から1990年代にかけて、汚職政治家リアム・ローラーに一連の支払いを行っていたことを立証した。[ 20 ] [ 21 ]

1992年、デイビーはバーティ・アハーンに5,000ポンドの政治献金を行い、そのお金はアイリッシュ・ライフ・アンド・パーマネント社のデイビーの個人口座に入金された。[ 22 ] [ 23 ] [ 24 ]

翌年、同社は、当時民営化されたアイルランド製糖会社グリーンコア社の株式公開手続きをめぐり、アイルランド証券取引所の調査対象となった。当時の首相アルバート・レイノルズ氏は、「専門家を雇って仕事をさせているのに…プロフェッショナルなやり方で行われていない」と容赦なく批判した。マネージング・パートナーは辞任した。

脱税

デイビーは、1999年に同社の代表者がリヒテンシュタインを拠点とする脱税計画を立案し、それが国営放送局RTÉによって摘発されたことを認めた。[ 25 ] [ 26 ] [ 27 ]デイビーの広報担当者は、メモに記載された計画は使用されなかったことを確認した。[ 28 ]

インサイダー取引スキャンダル

2005年に注目を集めたインサイダー取引事件において、不正取引の対象となった株式を保有するファイフス社の最高経営責任者（CEO）は、デイビー氏に「罠にかけられ」、同社を代表して投資家に提示されたプレゼンテーションによって欺かれたと主張した。また、最高裁判所において、裁判所がインサイダー取引の責任を問われた当事者とデイビー氏の間で、保有する同社の株式を売却する目的で何らかの取り決めがあったと考えていると述べた。[ 29 ] [ 30 ]

投資債券の不正販売スキャンダル

デイビーによる信用組合への「永久債の全く不適切な販売」に関する調査報告書2件には、影響を受けた信用組合が一切関与しておらず、これらの信用組合は「調査結果に何の価値も加えることができず、何も知らされていない」状態に置かれました。デイビーを主要株主の一つとするアイルランド証券取引所とアイルランド中央銀行は、これらの報告書へのアクセスを拒否しました。巨額の損失を被った信用組合の理事長は、組合員に対し、「報告書を公表しないことは、苦情処理プロセスを秘密のベールに包むことに他なりません。このようなオープン性、透明性、公平性の欠如は、苦情処理プロセスへの信頼を損なうだけで、不満を持つ人々を裁判所へ訴えさせることになります。このような対応は、どの利害関係者の利益にもなりません」と述べました。[ 31 ]これらの報告に関連してアイルランド証券取引所が発表した声明では、重要な緩和要因として、より高い利回りを求める信用組合の投資需要の変化、債券市場の根本的な変化、そしてデイビーとその信用組合顧客との間の広範な交流が挙げられた。取引所は、デイビーが発見された違反の再発を防ぐために、内部統制と業務手順の是正を確実にするための適切な是正措置を講じたことに満足していると述べた。[ 32 ]

エンフィールド信用組合は、投資債券の販売で影響を受けた信用組合に対し、デイビーが誤って販売したと主張する証券会社に対する請求を解決するために、デイビーからの3,500万ユーロの申し出を受け入れることに同意した。[ 33 ]エンフィールドのアドバイザーによって確保された条件は、デイビーが販売した1億8,300万ユーロ相当の債券で約7,500万ユーロの損失を抱えているすべての信用組合にも適用された。[ 34 ] [ 35 ] [ 36 ]デイビーが以前の損失を補填するために取得した債券自体の価値が暴落したため、約100の信用組合が2回目の損失を被った。[ 37 ]

2011年アイルランド中央銀行の罰金

2011年12月、中央銀行は61,542件の取引を報告しなかったとして同社を叱責し、罰金を科した。[ 38 ]デイビー氏は、違反は「技術的な」ものであり、同社が2010年9月に規制当局に報告していたと述べた。「これらは完全に技術的な報告上の問題であり、顧客への影響はなく、デイビー氏が特定し、中央銀行に自主的に報告した」と広報担当者は述べた。[ 39 ]

差金決済取引（CFD）推進スキャンダル

2014年4月、10歳までに2度の脳卒中を経験し、知的障害など様々な障害を抱え「非常に脆弱」とされる若い男性が、高等裁判所から200万ユーロ以上の賠償金を支払われることになった。これは、証券会社が彼に相続した500万ユーロ相当の資産を「極めてリスクの高い」差金決済取引に投資するよう勧めたことで「故意の怠慢」と注意義務違反を犯し、多額の投資損失を被ったためである。裁判官は、亡くなった両親から相続した約500万ユーロを使ってデイビーとの投資関係を始めた当時、まだ20歳だったこの一人っ子は「知的、身体的、精神的に完全に健康な状態ではなかった」と述べ、「平均的な知覚を持つ人なら誰でも明らかだったはずだ」と指摘し、彼に対して行われた多くの検査で「深刻なレベルの障害」が示されたとしている。デイビー社には、白紙の書類に署名させた脆弱な若者への対応、書類部門の不備、そして上級管理職の責任の欠如（上級管理職は「書類隠蔽演習」で顧客が差金決済取引（CFD）取引に適していると証明した）など、多くの点で「システム障害」があったと裁判官は認定した。[ 40 ] [ 41 ] [ 42 ]デイビー社の声明では、同社は「原告がデイビー社の口座で記録した当初の取引利益は、2008年の景気後退期におけるその後の損失によって相殺され、当時のプロセスは原告の特殊な状況を適切に考慮していなかった」ことを認めた。同社は、「投資が行われた当時のデイビー社のプロセスは、主要な規制変更以前のものであり、その後の規制の進展に合わせて見直され、強化されてきた」と述べた。デイビー社は、「この訴訟の結果が将来デイビー社の顧客に利益をもたらす可能性があるかどうかを慎重に評価する」と述べた。[ 43 ]

サイトサーブ論争

2012年1月、サイトサーブの取締役会は、IBRCへの債務の満期が迫っていることを踏まえ、KMPGと共に、戦略および企業オプションに関する助言を行うため、デイビー・コーポレート・ファイナンスを任命したことを発表しました。サイトサーブ取引の18ヶ月後、この取引におけるデイビーのアドバイザーであったデス・カービルが財務省に入省しました。国会質問への回答において、財務省は、カービルが入省前にサイトサーブへの関与に起因する潜在的な利益相反を申告していたと述べました。政府は、カービルが「国会質問の承認、情報公開請求の審査、および本件に関するすべての社内協議など、サイトサーブ取引に関するいかなる問題にも関与していない」と述べています。

キャサリン・マーフィー独立国会議員は、サイトサーブを1億500万ユーロの損失で売却し、納税者に損失を与えた同省と国営企業IBRCの役割について、特に強く追及した。マーフィー議員は、ヌーナン議員に対し、機密情報を利用したサイトサーブ株の購入が売却手続き中に行われた可能性についても質問した。ヌーナン議員は、同省は株式取引を監視していないと述べた。これに対し、デイビー議員は「サイトサーブにおける株式取引に関して、適切な規制当局が調査を開始することを歓迎する。そして、そのような調査によって、これらの疑惑が全く根拠がないことが証明されると確信している」と述べた。[ 44 ]

2021年の債券取引スキャンダル

2021年3月、デイビーグループは、2014年の債券取引に関連して、アイルランド中央銀行から410万ユーロの罰金を科されました。この取引では、CEOのブライアン・マッキーナン氏と元会長のキラン・マクラフリン氏を含むデイビーの従業員16人が、顧客から時価を下回る558万ユーロで債券を取得し、債券を購入したのがデイビーの従業員であることを顧客に開示していませんでした。債券は後に第三者のファンドマネージャーに利益を上げて売却されました。アイルランド中央銀行による調査と罰金の科せられ、多くの上級経営陣が辞任を余儀なくされ、事業は売りに出されました。[ 45 ] [ 46 ] [ 47 ]

スポンサーシップ

デイビー氏は、ゴルフ選手のレオナ・マグワイア、ポール・ダン、ローナン・マラーニー、アイルランド国立コンサートホール、アイリッシュ・タイムズのポッドキャスト「インサイド・ビジネス」など、アイルランドの数多くの団体やスポーツ選手とスポンサー契約を結んでいる。

2008年6月9日、デイビーはアーツ＆ビジネスと共同で第1回デイビー肖像画賞を設立した。[ 48 ]賞金総額は19,000ユーロで、ロイヤル・ハイバーニアン・アカデミー会長のスティーブン・マッケナ、ロイヤル・アルスター・アカデミー会長のリタ・ダフィー、国際的な美術評論家で作家のジェマ・ティプトンからなる審査員団によって授与された。

参照

参考文献

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  5. ^ 「J&E Davy Holdings Summary Financial Statement」（PDF） 。 2014年2月1日時点のオリジナル（PDF）からアーカイブ。 2013年1月19日閲覧。
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