リチャード・グラッソ
リチャード・グラッソ
リチャード・“ディック”・グラッソ、2005年
生まれる（1946年7月26日）1946年7月26日
ジャクソンハイツ、ニューヨーク、アメリカ
その他の名前ディック・グラッソ
職業
  • ビジネスエグゼクティブ
  • 投資家
  • トレーダー
  • 起業家
活動年数1968-2003
知られているニューヨーク証券取引所の元会長兼CEO （1995～2003年）
タイトル
取締役
[ 1 ]

リチャード・A・「ディック」・グラッソ（1946年7月26日生まれ）[ 2 ]は、1995年から2003年までニューヨーク証券取引所の会長兼最高経営責任者を務めた実業家である。彼は1968年に同取引所にフロア事務員として採用された。

その後、グラッソ氏は、過剰とされる報酬パッケージと1億8,850万ドルのゴールデンパラシュートをめぐり、論争と訴訟に巻き込まれた。ニューヨーク州司法長官は、当時非営利団体であったニューヨーク証券取引所（NYSE）の報酬は過大であるとして訴訟を起こした。しかし、2008年7月1日、ニューヨーク州控訴裁判所は、 NYSEが非営利団体から営利団体に変更されたため、グラッソ氏に対するすべての訴訟を棄却した。これにより、司法長官はグラッソ氏を訴える権利を失った。[ 3 ]

幼少期と教育

グラッソはニューヨーク市ジャクソンハイツで母親と二人の叔母に育てられた。リチャードが幼い頃、父親は家を出て行った。 [ 4 ]彼はクイーンズのニュータウン高校を卒業し、ペース大学に2年間通った後、陸軍に入隊した。

キャリア

ニューヨーク証券取引所

1968年、陸軍を除隊してから2週間後、グラッソはニューヨーク証券取引所の事務員となった。グラッソは昇進を重ね、取引所の社長、そして1990年代初頭にはCEOに就任した。CEOとして、彼はニューヨーク証券取引所を米国有数の株式市場として確固たる地位に押し上げた功績を認められ、その功績は高く評価された。グラッソはまた、イェール大学経営大学院の諮問委員会メンバーでもあった。

FARCの訪問

1999年6月26日、ロイター通信はグラッソがコロンビアの反政府勢力FARCと会談したと報じた。FARCは米国務省によってテロ組織とみなされており（ 1997年から外国テロ組織リストに掲載されている）、革命活動の資金を得るために誘拐や麻薬密売を行っているとされている（麻薬テロリズムの項参照）。[ 5 ]

記事はグラッソ氏が「FARCのメンバーをニューヨーク証券取引所に招待し、市場を個人的に理解してもらう」と述べたと伝えている。FARCは反資本主義の理念を支持し、公式に認められた金融力を持たないことを考えると、この会合は不可解だと感じる声もあった。グラッソ氏は記者団に対し、「米国金融サービスからの協力のメッセージ」を携えて来たと述べた。[ 6 ]

NYSEの報酬論争

2003年8月27日、グラッソ氏が約1億4000万ドル相当の繰延報酬を受け取っていたことが明らかになった。これは直ちに論争を巻き起こした。厳選された報酬委員会は、グラッソ氏がCEOとして規制権限を有するニューヨーク証券取引所上場企業の代表者で構成されていたためである。[ 7 ]

グラッソ氏の前任のNYSE会長である米国証券取引委員会（ SEC）のウィリアム・H・ドナルドソン委員長や、米国最大級の株式投資資本プールを保有する複数の年金基金の責任者らからこの取引に対する批判を受け、NYSEの取締役会は13対7の投票でグラッソ氏の退任を求めた。グラッソ氏は2003年9月17日に辞任し、同月には複数の幹部も辞任した。[ 8 ]法律事務所ウィンストン・アンド・ストローンはNYSEの委託を受けて調査を行い、グラッソ氏の過剰な報酬と福利厚生、そしてその背後にあるガバナンスの欠陥を分析した包括的な報告書が12月に完成した。[ 9 ]

訴訟

2004年5月24日、ニューヨーク州司法長官エリオット・スピッツァーは、グラッソ氏に対し、1億4000万ドルの報酬パッケージの大部分の返還を求める訴訟を起こした。解任される前、グラッソ氏は既に受領していた1億3950万ドルに加えて、さらに4800万ドルを受け取る予定だったが、その追加分は支払われなかった。

2004年5月26日、グラッソは証券取引所とその会長ジョン・リードに対して反訴を起こした。反訴は2つの要素から成っていた。1つ目は、未払いの退職金の返還を求めること、2つ目は証券取引所の特定の人物が「彼の名誉を汚した」と非難することであった。グラッソはウォール・ストリート・ジャーナル紙に1,500語の論説記事を掲載し、この反訴の詳細とスピッツァーに対する不満を述べた。グラッソに対する訴訟は2006年も裁判に向けて進められたが、どちらの側も和解に関心を示さなかった。

2006年10月19日、「元ニューヨーク証券取引所CEO、1億8800万ドルの一部返還命令」と題された記事で、ニューヨーク州最高裁判所がグラッソ氏に対し多額の超過報酬の返還を命じる略式判決を下したと報じられた。[ 10 ]グラッソ氏は控訴する予定だが、同記事によると、スピッツァー氏の事務所は賠償額が数千万ドルに上ると明らかにしている。判決の中で、ラモス判事はグラッソ氏が総報酬の真の額を明らかにしなかったため、報酬委員会は受託者責任を果たせなかったと述べている。上記のCNNの記事では、グラッソ氏の名誉毀損に対する反訴も棄却されたと報じられている。

2008年7月1日、ニューヨーク州控訴裁判所はグラッソ氏に対するすべての訴訟を棄却した。多数意見は、ニューヨーク証券取引所（NYSE）が営利目的の多国籍企業の子会社となったため、ニューヨーク州は本件における同社の業務を監督する権限を有しておらず、訴追は「公益にかなわない」と述べた。現司法長官アンドリュー・クオモ氏は、この判決に対しこれ以上控訴する意向はなく、事実上この訴訟は終結したと述べた。裁判所は、グラッソ氏が報酬全額を受け取る権利があるとの判決を下した。また、裁判所は、グラッソ氏がNYSEおよびその他の関係者に対して本件に関連して行った訴訟も棄却した。

SECの調査中、グラッソ氏は、証券取引委員会（SEC）による取引所専門業者による不正行為の可能性に関するNYSEの調査中に、自身の行為に関する質問に答えることを拒否し、憲法修正第5条に基づく自己負罪拒否権を行使した。 [ 11 ]専門業者はSECとの和解金として2億4200万ドルを支払い、NYSE自身も専門業者を適切に監督しなかったとして非難された。[ 12 ]

グラッソ氏に対する訴訟は批判を浴び、ジャーナリストのチャールズ・ガスパリーノ氏は著書『血の街路』のエピローグでこれを痛烈に批判した。グラッソ氏は、ガスパリーノ氏による著書『クラブの王様』の主人公でもある。

参考文献

  1. ^ 「リチャード・グラッソの略歴｜講演依頼の予約情報」 www.allamericanspeakers.com 2023年5月24日閲覧。
  2. ^金融とビジネスの名士 - 2004-2005 (第34版)。2004年。
  3. ^リー、ルーベン（2011年1月17日）『世界の市場を駆け抜ける』プリンストン大学出版局、  196～ 197頁。ISBN 9780691133539. 2019年5月15日閲覧。
  4. ^ Thor Valdmanis (2003年9月18日). 「NYSE、リチャード・グラッソ氏抜きで木曜日に臨む」 USA Today . 2006年6月16日閲覧。
  5. ^コッペル、アンドレア (2001年9月10日). 「米国、コロンビアのグループを『テロリスト』に分類へ」「 . CNN . 2012年1月2日閲覧。FARCとELNはともに、1997年10月に国務長官によって外国テロ組織に指定された。
  6. ^ 「NYSE CEO、コロンビア反政府勢力のトップと会談」ロイター通信1999年6月26日2006年2月27日閲覧。
  7. ^ウェバー、デイビッド・H.（2018年4月）『労働者階級の株主の台頭：労働の最後の最強の武器』ハーバード大学出版局、  11～ 12ページ。ISBN 978-0-674-91946-4. 2019年11月15日閲覧。
  8. ^ 「国際最高責任者ジョルジュ・ウジェーがNYSEを辞任」 marketwatch.com 2003年9月。
  9. ^ 「リチャード・A・グラッソの報酬に関する調査に関するニューヨーク証券取引所への報告書」ウィンストン・アンド・ストローン法律事務所、2003年12月15日。
  10. ^ 「グラッソ氏、NYSEの報酬返還を命じられる」 NPR。
  11. ^ 「グラッソ、SECの取引調査で5位に」ワシントン・ポスト、2006年3月17日。
  12. ^ 「SEC、ニューヨーク証券取引所に対し、専門家の監視を怠ったとして告発」 SEC、2005年。
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