レイモンド・ジェームズ・ファイナンシャル
レイモンド・ジェームス・ファイナンシャル社
会社形態公開
業種投資サービス
設立1962年 （1962年）
創業者ロバート・ジェームズ
本社米国フロリダ州セントピーターズバーグ
主要人物
サービスリテールバンキング、商業銀行、保険、投資銀行、住宅ローン、プライベートバンキング、プライベートエクイティ、資産管理、クレジットカード、財務分析
売上高増加159億米ドル（2025年）
増加27億1,000万米ドル（2025年）
増加21億3,000万米ドル（2025年）
総資産増加882億米ドル（2025年）
総資本増加125億米ドル（2025年）
従業員数
約 19,500（2025年）
ウェブサイトraymondjames.com
脚注／参考文献2025年9月30日現在の財務状況。[ 1 ]

レイモンド・ジェームズ・ファイナンシャルは、アメリカ合衆国の多国籍独立系投資銀行および金融サービス会社です。子会社を通じて個人、法人、自治体に金融サービスを提供しています。子会社は主に投資および財務計画業務に加え、投資銀行業務と資産運用業務も行っています。本社はフロリダ州セントピーターズバーグにあります。

歴史

レイモンド・ジェームズは、1962年にセントピーターズバーグのブローカー、ロバート・ジェームズがロバート・A・ジェームズ・インベストメンツを設立した際に設立されました。1964年に、エドワード・レイモンドが1963年に設立したレイモンド・アンド・アソシエイツと合併し、レイモンド・ジェームズ・アンド・アソシエイツとなりました。[ 2 ]ロバート・ジェームズの息子、トム・ジェームズは1966年に入社し、1970年に会社の代表権を引き継ぎました。会社は1969年に株式を公開する予定でしたが、市場の状況により1983年まで計画が延期されました。[ 3 ]トムは2010年にCEOの職をポール・ライリーに譲り、[ 4 ] 2016年に取締役会長の役職をポール・ライリーに譲りました。 [ 5 ]彼は名誉会長として引き続き経営陣に所属しています。

2012年、同社はアライド・アイリッシュ銀行のカナダ資産を買収した。[ 3 ] 2012年4月、同社はモルガン・キーガン・アンド・カンパニーと合併し、ニューヨークに本社を置いていない国内最大級のフルサービス資産管理・投資銀行会社の一つが誕生した。 [ 6 ]

2022年9月30日終了の会計四半期時点で、同社は139四半期連続で黒字を達成した。[ 7 ] 2016年6月には、初めてフォーチュン500企業 に選出された。 [ 8 ]

2016年9月、同社はドイツ銀行ウェルス・マネジメントの米国プライベート・クライアント・サービス部門であるアレックス・ブラウン・アンド・サンズの買収を発表した。[ 9 ]

2017年4月、同社はUMBファイナンシャル・コーポレーションからリームズ・アセット・マネジメントを買収した。買収額は1億7,250万ドルで、スカウツ・インベストメンツも含まれていた。[ 10 ]

2022年9月30日現在、レイモンド・ジェームズは米国、カナダ、および海外に約8,700人のファイナンシャルアドバイザーを擁しています。運用資産総額は約1兆900億ドルです。

2026年1月、レイモンド・ジェームズは、運用資産460億ドル超を擁するフィラデルフィアに拠点を置く資産運用会社、クラーク・キャピタル・マネジメント・グループの買収に合意したことを発表しました。この取引は、規制当局の承認を条件に2026年第3四半期までに完了する予定です。クラーク・キャピタルは、レイモンド・ジェームズ・インベストメント・マネジメント傘下の独立したブティック型投資会社として、引き続き独自の名称で事業を展開し、既存のリーダーシップ、投資アプローチ、サービスモデルを維持することになります。[ 11 ]

現在の運用

レイモンド・ジェームズには、プライベート・クライアント・グループ、資本市場（株式および債券資本市場と公共金融で構成）、資産運用グループ（資産運用サービスとカリヨン・タワー・アドバイザーで構成）、銀行業務の4つの主要な事業分野があります。[ 12 ] [ 13 ] [ 3 ]

論争

SEC対デニス・ヘルラ

2004年、SECはレイモンド・ジェームズ・ファイナンシャル・サービスに対し、元ブローカーのデニス・ヘルラ氏の監督を怠ったとして690万ドルの罰金を科しました。ヘルラ氏は、1999年から2000年にかけて投資家から約4,450万ドルを調達したポンジ・スキームに他者と共に関与したとして告発されました。ヘルラ氏自身も投資家から約1,650万ドルの資金を調達し、その大部分は後に妻のレイモンド・ジェームズの証券口座に移されました。彼はバミューダで逮捕され、通信詐欺の刑事告発で有罪を認め、懲役188ヶ月の判決を受けました。[ 14 ] [ 15 ] [ 16 ] [ 17 ]

支店長の監督

2005年、全米証券業協会（NASD）は、レイモンド・ジェームズに対し、支店長の監督が不十分だったとして275万ドルの罰金を科しました。この調査は、ウィスコンシン州の自宅オフィスで勤務し、約700件の口座を管理し、主に投資信託と変額年金を販売していたレイモンド・ジェームズの支店長から始まりました。このウィスコンシン州の支店長は、4年間にわたり、不適切なアグレッシブな投資信託と変額年金を販売したとして告発されました。[ 14 ]

オークションレート証券

2011年6月29日、レイモンド・ジェームズは、2008年2月13日より前に国内のブローカー・ディーラー子会社を通じて顧客に販売したオークションレート証券（ARS）を額面価格で買い戻す合意を発表しました。証券取引委員会（ SEC ）およびフロリダ州とテキサス州が主導する州証券規制当局との合意により、ARS市場における活動に関する3年以上にわたる調査が解決しました。同社は疑惑を認めることも否定することもせず、州規制当局に合計175万ドルの罰金を支払うことに同意しましたが、SECからは罰金を科されませんでした。レイモンド・ジェームズは23億ドル相当のARSを販売し、12億ドルの引受を行い、7億2500万ドル以上のオークションディーラーを務めました。2008年に3300億ドル規模のARS市場が崩壊して以来、少なくとも19の引受業者とブローカー・ディーラーが集団訴訟で訴えられています。[ 18 ] [ 19 ]

FINRAの注目すべき罰金

2011年9月、金融取引業規制機構（FIRRMA）は、レイモンド・ジェームズ・アンド・アソシエイツ社とレイモンド・ジェームズ・ファイナンシャル・サービス社に対し、27,000件を超える証券取引において過剰な手数料を請求したとして、顧客15,500人に対し169万ドルの賠償金を支払うよう命じました。これらの取引は、2006年から2010年の間に顧客口座で行われました。

FINRAはRJAに22万5000ドル、RJFSに20万ドルの罰金も科した。[ 20 ] 2016年5月18日、レイモンド・ジェームズは適切なAML手順を確立および実施しなかったとして合計1700万ドルの罰金を科された。その結果、両社は数年間にわたり疑わしい活動を適切に防止または検出、調査、報告できなかった。[ 21 ] RJAの元AMLコンプライアンス責任者であるリンダ・L・バスビーも2万5000ドルの罰金と3か月の停職処分を受けた。[ 21 ] 2017年12月21日、レイモンド・ジェームズは電子メールの通信を適切に監督しなかったとして200万ドルの罰金を科された。[ 22 ]

参照

参考文献

  1. ^ 「レイモンド・ジェームズ・ファイナンシャル 2025年度年次報告書（フォーム10-K）」米国証券取引委員会2025年11月25日
  2. ^ “Who Is Raymond James?”レイモンド・ジェームス・スタジアム. 2016年9月16日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2014年8月11日閲覧。
  3. ^ a b c「米レイモンド・ジェームズ、カナダの株式運用会社買収を検討」フィナンシャル・ポスト2016年1月29日閲覧。
  4. ^ 「レイモンド・ジェームス社の歴史」レイモンド・ジェームス・ファイナンシャル。 2014年5月5日閲覧。
  5. ^ケリー、ブルース. 「トム・ジェームズ、来年初めにレイモンド・ジェームズ会長を辞任へ」 . www.investmentnews.com . 2017年7月18日閲覧。
  6. ^ 「レイモンド・ジェームズ、モーガン・キーガン・アンド・カンパニーを買収」ニューヨーク・タイムズ、2012年1月11日。 2012年6月17日閲覧。
  7. ^ 「Raymond James By the Numbers」、Raymond James Financial、2018年6月30日。 2018年8月21日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2018年10月15日閲覧。
  8. ^ 「フォーチュン500に新たに加わる15社」 fortune.com、2016年6月6日。 2016年6月7日閲覧。
  9. ^ 「プレスリリース - ニュース＆メディア | Raymond James」www.raymondjames.com。2017年2月4日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2017年7月18日閲覧。
  10. ^ 「レイモンド・ジェームズ、スカウト・インベストメンツに1億7200万ドルを支払う」 2017年4月20日。
  11. ^ Munnangi, Vidhya Edwards (2026年1月16日). 「レイモンド・ジェームズ、クラーク・キャピタル・マネジメントを買収」 . Private Banker International . 2026年1月17日閲覧。
  12. ^ 「レイモンド・ジェームズ・ファイナンシャル」ロイター通信。
  13. ^ “レイモンド・ジェームス・ファイナンシャル株式会社(RJF)-NYSE” . Investorsbuz.com 。2016 年12 月 19 日に取得。
  14. ^ a b「RJユニットが内部発熱」 InvestmentNews 2007年5月7日. 2012年6月17日閲覧。
  15. ^ Churchill, John (2005年2月17日). 「From Brokerage House to the Big House」 . WealthManagement.com . 2012年7月6日閲覧。
  16. ^ 「規制当局、証券会社レイモンド・ジェームズに罰金」 Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD LLP. ロイター. 2004年9月13日. 2012年3月13日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2012年6月17日閲覧。
  17. ^ Associated Press (2006年8月4日). 「投資詐欺に引っかかる可能性はあるか？」 NBCニュース. 2012年6月17日閲覧。
  18. ^ 「レイモンド・ジェームズ、オークションレート証券の買戻し契約を発表」レイモンド・ジェームズ・ファイナンシャル、2011年6月29日。 2012年6月17日閲覧。
  19. ^ 「レイモンド・ジェームズのオークションレート訴訟、初めて支持される」 InvestmentNews 、 2010年9月9日。 2012年6月17日閲覧。
  20. ^ 「FINRA、不当な手数料請求を理由にRaymond James & Associates, Inc.とRaymond James Financial Services, Inc.に169万ドルの賠償金支払いを命令」（プレスリリース）。金融取引業規制機構（FINRA）。2011年9月29日。 2012年6月17日閲覧。
  21. ^ a b「FINRA、マネーロンダリング対策の組織的コンプライアンス違反でレイモンド・ジェームズに1700万ドルの罰金」 FINRA 、 2016年5月18日。 2024年11月5日閲覧。
  22. ^ 「FINRA、電子メール通信の適切な監督を怠ったとしてレイモンド・ジェームズ・ファイナンシャル・サービス社に200万ドルの罰金 | FINRA.org」www.finra.org。2019年8月1日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2019年2月11日閲覧。{{cite web}}: CS1 maint: bot: 元のURLステータス不明（リンク）
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