ファーストトラスト（会社）
アメリカの金融サービス会社

ファースト・トラスト
以前はナイキ証券
会社の種類プライベート
業界金融サービス
前任者クレイトン・ブラウン・アンド・アソシエイツ
設立1991年9月; 34年前 （1991-09年）
創設者ロバート・ヴァン・カンペン
本部ウィートン、イリノイ州、米国
主要人物
製品
運用資産残高2,180億米ドル（2024年4月）
従業員数
637（2023）
Webサイトwww.ftportfolios.com
脚注/参考文献
[1]

ファースト・トラストは、イリノイ州ウィートンに本拠を置くアメリカの金融サービス会社です。同社は主に上場投資信託（ETF）商品の発行を行っていますが、ユニット投資信託（UIT）、 ミューチュアルファンド、機関投資家向け個別管理口座（SMA）などの商品も取り扱っています。

ファースト・トラストは、スマートベータファンドとテーマ型ETFをいち早く提供したETFプロバイダーの一つです。ETF発行体としてもUIT発行体としても最大規模であるにもかかわらず、目立った存在感を示していません。[2] [3]

背景

1967年、以前ヌヴィーンで働いていたロバート・ヴァン・カンペンは、投資銀行会社ヴァン・カンペン・ワウテルレク・アンド・ブラウン（後にクレイトン・ブラウン・アンド・アソシエイツに改名）を共同設立しました。1974年に彼は同社を退社し、ヴァン・カンペン・メリット（後に1984年にゼロックスに買収される）を設立しました。 [4] [5] [6] [7]

1991年9月、ゼロックスが投資銀行業務を廃止し、UITなどの資産運用商品に注力すると発表した後、ヴァン・カンペンはシカゴにナイキ・セキュリティーズという別の会社を設立した。ナイキ・セキュリティーズはクレイトン・ブラウン・アンド・アソシエイツからUIT事業を買収し、40～50人の従業員を増員した。当時、クレイトン・ブラウン・アンド・アソシエイツはファースト・トラストの名義で60億ドル以上のUITをスポンサーしており、UIT部門は同社の事業の30%を占めていた。以前UIT部門の責任者を務めていたジェームズ・ボーエンが、ナイキ・セキュリティーズの新たな事業の責任者に選ばれた。[4] [5] [6] [7]

1999年10月29日、ファン・カンペン氏が亡くなり、彼の遺族がナイキ証券の売却、あるいは戦略的提携を検討するのではないかとの憶測が飛び交った。当時、ナイキ証券は年間50億ドル以上のUITを売却し、152億ドルのUIT資産を管理していた。税引前利益が900万ドルだったことから、売却額は4,500万ドルから6,300万ドルと推定されていた。[7]

ナイキ・セキュリティーズは後にファースト・トラストにブランド名を変更し、UIT製品を販売した。[4] [5]

2006年12月、ファースト・トラストはアメリカ証券取引所でファースト・トラスト・バリューライン配当指数を立ち上げました。これはETFに転換された最初のクローズドエンド型ファンドでした。 [8]

2010年、ボーエンはヴァン・カンペンの家族からファースト・トラストを買収し、同社のオーナーとなった。[2] [3] [4] [9]

2013年第1四半期にファースト・トラストは3つのスマートベータETFを立ち上げ、欧州ETF市場に参入した。[10]

2019年のウォールストリートジャーナルによると、ファーストトラストはウィートンで6番目に大きな雇用主であり、ウィートン大学の卒業生の雇用主のトップ3の1つです。[4]

ファースト・トラストのETF事業における成功は、いくつかの要因によるものです。同社は手数料競争を無視し、同業他社よりも高い手数料を設定しています。また、他社にはない独自の戦略を商品ラインナップに取り揃えていることでも知られています。また、ファースト・トラストは個人投資家向けアドバイザー市場にも注力しており、顧客への商品販売においては投資アドバイザーとの強固な関係性を重視しています。ロボアドバイザーサービスは提供していません。[2] [3] [9]

一部の金融ジャーナリストや金融取引業規制機構は、ファースト・トラストには、ETF顧客基盤の中核を成すファイナンシャル・アドバイザーの受託者責任を無視した、過度に攻撃的な販売戦術の文化があると指摘している。[11] [12]

ファースト・トラスト幹部による物議を醸すツイート

Business Insiderは、ファースト・トラストの幹部らが実名と肩書きを使ってTwitterに物議を醸すコメントを投稿したと報じている。主任エコノミストのブライアン・ウェズベリー氏は、 COVID-19ワクチンの義務化は奴隷制に似ている、ジョージ・フロイド抗議運動はチンピラによる暴動だ、最高裁によるロー対ウェイド判決の覆しに関するリークを受けて全店員を解雇すべきだとツイートした。副主任エコノミストのボブ・スタイン氏は、ジョージ・フロイド抗議運動はポグロムと呼ぶべきだと述べ、 2022年のバッファロー銃乱射事件後の銃暴力に関する事実をツイートしたとしてニューヨーク・ヤンキースのTwitterアカウントを揶揄するツイートを投稿した。2人ともTwitterを一時的に停止されたが、同社やその顧客とトラブルになった様子はない。ファースト・トラストは民間企業であるため、より大きな反発を免れたのではないかと推測されている。 2017年、ボーエン氏はフィアレス・インベスティング・サミットの聴衆に対し、自社は「非公開企業なので、もし私を嫌っている人がいても、私は気にしない」と語った。 [3]

参考文献

  1. ^ 「Form ADV」（PDF） . SEC .
  2. ^ abc 「ETFインサイト：静かなETFの実力者、ファースト・トラストの内幕」ETFストリーム、2019年6月17日。 2023年12月9日閲覧。
  3. ^ abcd ウォーカー、ダニエル。「小規模ファンドマネージャーがバンガードに匹敵するETF収益を生み出している。投資家は高額な手数料や、BLM抗議運動や銃暴力などに関する幹部の扇動的なツイートを気にしていないようだ」。Business Insider 。 2023年12月9日閲覧。
  4. ^ abcde Loder, Asjylyn (2019年7月9日). 「シカゴ郊外がETFの中心地となった経緯」.ウォール・ストリート・ジャーナル. ISSN  0099-9660 . 2023年12月9日閲覧。
  5. ^ abc 「地方債会社を経営していたクレイトン・ブラウン氏が95歳で死去」シカゴ・トリビューン、2023年11月28日。 2023年12月9日閲覧。
  6. ^ ab 「ナイキ・セキュリティーズ、クレイトン・ブラウンのユニットトラスト部門の買収を完了」アメリカン・バンカー、1991年10月2日。 2023年12月9日閲覧。
  7. ^ abc Fritz, Michael (1999年11月8日). 「ユニットトラストのトップセラー：ナイキは創業者の損失で売却を検討」. Investment News .
  8. ^ Maxey, Daisy (2006年12月19日). 「First Trust Fund Converts to an ETF」. Wall Street Journal . ISSN  0099-9660 . 2023年12月9日閲覧。
  9. ^ ab “First Trust - Asset Management Company | Morningstar”. Morningstar, Inc. 2023年1月30日. 2023年12月9日閲覧。
  10. ^ 「ファースト・トラスト、欧州でETF投資を推進」www.ft.com . 2023年12月9日閲覧。
  11. ^ グラッフェオ、エミリー、アベルソン、マックス（2025年3月6日）「全米規模の金融帝国が数十億ドルの資金を調達し、規制当局の注目を集めた」ブルームバーグニュース。 2025年3月7日閲覧。
  12. ^ Levine, Matt (2025年3月6日). 「ステーキディナーでETFが売れる」.ブルームバーグニュース. 2025年3月7日閲覧。
  • 公式サイト
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