特許協力条約

特許協力条約
署名1970年6月19日 （1970年6月19日）
位置ワシントン州、アメリカ合衆国
効果的1978年1月24日
状態8カ国が批准しており、そのうち4カ国は特許活動が活発である[ 1 ]
署名者36
パーティー158
寄託者世界知的所有権機関（WIPO）事務局長[ 2 ]
言語

特許協力条約（PCT）は、1970年に締結された国際特許法条約です。この条約は、各締約国における発明の保護を目的とした特許出願の統一的な手続きを規定しています。PCTに基づいて提出された特許出願は、国際出願、またはPCT出願と呼ばれます。

PCT出願は、受理官庁（RO）に対し、一言語で一回提出されます。その後、国際調査機関（ISA）による調査が行われ、出願対象である発明の特許性に関する意見書が提出されます。その後、任意で国際予備審査機関（IPEA）による予備審査が行われます。 [ 4 ]最後に、関係する国内または地域機関が、出願審査（国内法で定められている場合）および特許発行に関する事項を管轄します。

PCT出願自体は特許の付与には至りません。なぜなら、「国際特許」というものは存在せず、特許の付与は各国または地域の当局の権限だからです。[ 5 ]言い換えれば、すべての締約国において出願日が確定するPCT出願の後には、1件または複数の特許の付与に向けて国内段階または地域段階に移行する手続きを踏む必要があります。PCT手続きは、基本的に標準的な国内または地域特許出願へとつながり、特許を希望する各管轄区域において、適用法に従って特許が付与または却下される可能性があります。

締約国[ 6 ] 、すなわちPCTの締約国は、国際特許協力同盟を構成している。[ 6 ]

歴史

2025年8月現在、158カ国の特許協力条約加盟国[ 7 ]

特許協力条約に関するワシントン外交会議は、1970年5月25日から6月19日までワシントンで開催された。特許協力条約は、会議最終日の1970年6月19日に調印された。この条約は1978年1月24日に発効し、当初は18カ国が加盟していた。 [ 8 ]最初の国際出願は1978年6月1日に提出された。[ 8 ]この条約はその後1979年に改正され、1984年と2001年にも修正された。[ 9 ] 2025年1月7日現在、PCT加盟国は158カ国である。[ 7 ] 1978年に制度が運用されて以来、2020年末までにPCT出願の総数は400万件に達すると予想されていた。[ 10 ]

パーティー

工業所有権の保護に関するパリ条約の締約国は、PCTの加盟国となることができます。[ 11 ]世界の大多数の国がPCTの締約国であり、主要先進国はすべて含まれています（アルゼンチン、ベネズエラ、パキスタンなどの例外はありますが）。2024年10月7日現在、PCTの締約国は158か国あります。[ 7 ]

手順

特許協力条約制度の概要を示すタイムライン図。

PCT手続（国際手続とも呼ばれる）の主な利点は、(a)単一の特許出願で済むため、複数の別個の出願をする必要がなくなり、手続が予測可能な方法で進められること、[ 12 ] (b)国際調査および任意で国際予備審査を行うことで、「出願人に出願を進めるか否か、またどの国で進めるかを決定するためのより良い根拠を与える」ため、「特許ポートフォリオのより良い管理と不必要な費用の回避」が可能になること、[ 12 ] (c)国内手続の延期が可能になることである。[ 12 ] [ 13 ] [ 14 ]

PCT出願（「国際特許出願」とも呼ばれる）には2つの段階がある。[ 15 ]第1段階は国際段階であり、PCT締約国の特許庁に提出された単一の特許出願に基づいて特許保護が保留される。第2段階は国際段階に続く国内段階および地域段階であり、PCTの別々の締約国の特許庁に必要な書類を提出することで権利が継続される。[ 15 ] [ 16 ] PCT出願自体は、特許の付与を求める実際の請求ではなく、「国内段階」に入るまで特許に転換されない。[ 17 ]

ファイリング

手続きの最初のステップは、受理官庁（RO）と呼ばれる管轄特許庁に国際出願（特許出願）を提出することです。この出願は国際出願、または単にPCT出願と呼ばれます。これは、国際特許もPCT特許も取得できないためです。PCT出願は1つの言語でのみ提出する必要がありますが、出願言語と管轄または選択された国際調査機関（[20]）によっては、国際調査[18]および国際公開[ 19 ]のために出願の翻訳が必要になる場合があります。[ 18 ] [ 19 ]

出願人（自然人または法人）の少なくとも1人はPCT締約国の国民または居住者でなければならない。そうでない場合、PCT出願日は付与されない。 [ 21 ] PCT出願日が誤って付与された場合、受理官庁は出願日から4ヶ月以内に、出願は取り下げられたものとみなすべきであると宣言することができる。[ 22 ]ただし、出願人の少なくとも1人がPCT締約国の国民または居住者でなければならないという要件は、「国際出願の提出時にのみ遵守されればよい。出願人の居住国（または国籍）のその後の変更は、国際出願自体の有効性に影響を与えない。」[ 23 ]

ほとんどの加盟国では、出願人または出願人の少なくとも1人は、出願が提出された受理官庁の国の国民または居住者である必要があります。いずれの締約国からの出願人も、国家安全保障規定の適用を条件として、ジュネーブの国際事務局にPCT出願を提出することができます[ 24 ] 。 [ 25 ]

PCT出願の提出により、すべての締約国が自動的に指定される。[注1 ] [注2 ]締約国による留保を条件として、条約の要件を満たし、PCT出願日が付与されたPCT出願は、PCT出願日をもって各指定国において通常の国内出願の効果を有し、その日が各指定国における実際の出願日とみなされる。[ 26 ]

国際調査機関（ISA）と国際予備審査機関（IPEA）[ 27 ]
1.オーストリア特許庁（AT）。
2.オーストラリア特許庁（AU）。
3.国立工業所有権機関（BR）[ 28 ]
4.カナダ知的財産庁（CA）。
5.チリ国立工業所有権庁（CL）[ 29 ] [ 30 ]
6.中国国家知識産権局（CN）。
7.エジプト特許庁（EG）[ 31 ]
8.欧州特許庁（EP）。
9.スペイン特許商標庁（ES）。
10.フィンランド特許登録庁（FI）。
11.インド特許庁（IN）[ 32 ] [ 33 ]
12.イスラエル特許庁（IL）。[ 34 ]
13.日本国特許庁（JP）。
14.韓国知的財産庁（KR）。
15.連邦知的財産庁（Rospatent）（ロシア連邦）（RU）。
16.スウェーデン特許登録庁（SE）。
17.シンガポール知的財産庁（SG）[ 30 ] [ 35 ]
18.トルコ特許商標庁[ 36 ] [ 37 ]
19.ウクライナ国家知的財産庁（UA）[ 38 ] [ 39 ]
20.米国特許商標庁（米国）。
21.北欧特許研究所（XN）
22.ヴィシェグラード特許研究所(XV)。[ 40 ]
23.フィリピン知的財産庁（PH）[ 41 ]
24.ユーラシア特許機構（EA）（2022年7月1日にISAおよびIPEAとして活動開始）[ 42 ] [ 43 ] [ 44 ]
注 1: すべての国際調査機関は国際予備審査機関でもあります。

調査と意見書

次に、認定された国際調査機関（ISA）が、請求された主題に関する最も関連性の高い先行技術文献を見つけるための調査、すなわち「国際調査」を行います。調査の結果は、特許性に関する意見書とともに、国際調査報告（ISR）として提出されます。[注 3 ]出願人が選択できるISAは、出願人が国際出願を提出した受理官庁によって異なります。[ 45 ] 2013年に最も多く選択されたISAは、欧州特許庁（EPO）（発行されたISR全体の37.7%）で、次いで日本特許庁（JPO）（20.7%）、韓国知的財産庁（KIPO）（14.8%）でした。[ 46 ]

ISAは、国際調査機関による調査写しの受領から3ヶ月以内、または優先日から9ヶ月以内のいずれか遅い方の期限内にISRとそれに付随する文書を作成しなければならない。[ 47 ] [ 48 ]

ISRはPCT出願と同時に（または出願後できるだけ早く）公開される。意見書は当初は非公開であるが、国際予備審査報告（下記の任意審査を参照）によって置き換えられない限り、出願日または優先日（該当する場合）から30ヶ月以内に、特許性に関する国際予備報告書（特許協力条約第I章、またはIPRP第I章）の形で利用可能となる。[ 49 ] ISRが英語でない場合は、公開のために英語に翻訳される。[ 50 ]指定官庁は、IPRP第I章の英語への翻訳を要求する場合がある。[ 51 ]

国際調査報告書は、出願人が国内保護を求める価値があるかどうか、また、価値があるとすれば何カ国で出願するかを判断するのに役立ちます。各国で国内段階に移行するには、翻訳費用を含む手数料やその他の費用を支払う必要があるからです。PCTに基づいてPCT出願を行うもう一つの利点は、多くの国の特許当局が（PCTはそうすることを義務付けていませんが）自ら先行技術調査を行う代わりに国際調査報告書に依拠するため、出願人は調査費用を節約できる可能性があることです。[ 52 ]

義務的な国際調査に加えて、参加国際調査機関は、出願人[ 53 ]の要請と対応する手数料[54]の支払いにより、少なくとも1回の任意の補足国際調査を実施することができる[注4]。その目的は、その後の国内段階で新たな先行技術が引用される可能性を減らすことである。[ 55 ]補足国際調査は、出願人が「発見される先行技術の言語的多様性の増大を考慮した」追加の調査報告書を入手できるようにすると言われている。[ 55 ] 2009年と2010年には、補足国際調査の需要は比較的低かった。[ 56 ]

出版物

ジュネーブのWIPOのPCTビル

PCT出願は、スイスのジュネーブに本部を置くWIPOの国際事務局によって、アラビア語、中国語、英語、フランス語、ドイツ語、日本語、韓国語、ポルトガル語、ロシア語、スペイン語の10の「公開言語」のいずれかで公開されます。 [ 57 ]公開は通常、出願日から18ヶ月後、または優先権が主張されている場合は最先の優先日から18ヶ月後に行われます。[ 58 ] [ 59 ]ただし、この規則には2つの例外があります。第一に、出願人が早期公開を要求した場合、PCT出願はより早く公開されることがあります。[ 59 ] [ 60 ]第二に、優先日から18ヶ月後にPCT出願が米国のみを指定している場合、出願は自動的に公開されません。[ 61 ]

PCT出願の公開から優先日から28ヶ月後まで、第三者は発明の新規性および進歩性に関する意見を提出することができる。意見は匿名で提出することができ、提出手数料はかからない。[ 62 ] [ 63 ] [ 64 ]

国際出願は、その公開を阻止するために取り下げられることもあります。そのためには、国際事務局（IB）は「公開のための関連する技術的準備が完了する前に、出願の取下げの通告を受領しなければならない」とされています。[ 65 ] [ 66 ]

オプション試験

国際予備審査は任意で請求（「要求」）することができる。[ 67 ] [ 68 ]国際予備審査は、公認の国際予備審査機関（IPEA）によって行われ、その目的は、「請求項に係る発明が新規性を有するか、進歩性を有するか（自明でない）、産業上利用可能性があるかどうかという問題に関する予備的かつ拘束力のない意見を策定すること」である。[ 69 ]この結果、国際予備審査報告書（IPER）が作成される。2004年以降、IPERは「特許性に関する国際予備報告書（特許協力条約第2章）」（一般に「IPRP第2章」と略される）というタイトルが付けられている。[ 70 ]国際予備審査の請求書の提出は期限内に行う必要があり、[ 71 ]国際事務局の「取扱手数料」 [ 72 ]と国際予備審査機関の「予備審査手数料」の支払いが必要となる。 [ 73 ]請求書提出費用は出願人が利用する国際予備審査機関によって異なる。[ 45 ] [ 68 ]ただし、出願人が選択できる国際予備審査機関は、出願人がPCT出願を提出した受理官庁によって異なる（国際予備審査機関にも同じことが当てはまる）。[ 45 ]

国際調査機関（ISA）が作成した書面による見解が肯定的である場合、「国際予備審査請求書を提出してもほとんど価値はない」[ 68 ] 。しかし、「ISAの書面による見解に否定的な事実が含まれている場合、出願人／代理人の時間、および該当する場合は国内官庁への複数回の回答に必要な代理人費用の節約は、第2章手続の利用を正当化する可能性がある」[ 74 ] 。国際予備審査請求書は、出願人に請求項、明細書、および図面を補正する機会も与える。そうでない場合、出願人はISRの送付後2ヶ月以内に1回しか請求項を修正できない。[ 75 ]好ましいIPRP第2章、すなわち国際予備審査後の好ましい報告書を受け取ることには、費用と労力の節約（「係属期間の短縮／より迅速な付与の可能性も」[ 74 ]）など、多くの利点がある。[ 74 ]例えば、「審査官の数が少ない国内庁や審査官がいない国内庁は、IPRP第2章の調査結果に大きく依存する傾向がある」[ 74 ] 。

国際予備審査が請求される場合、審査が請求される締約国は選択官庁（第2章参照）と呼ばれ、そうでない場合は指定官庁（第1章参照）と呼ばれる。締約国の選択とは、審査を請求（要請）する際にその国を選択することを意味する。[ 76 ] [ 77 ] [ 78 ]

国際予備審査請求書の提出に代わる方法として、ISAが作成した書面による見解に対する非公式コメントを提出する方法があります。これらの非公式コメントは公表されません。非公式コメントは、ISAやIPEAではなく、国際事務局（IB）に提出する必要があります。[ 79 ]非公式コメントはPCT出願のファイルに保管され、国際予備審査請求書が提出されていない場合は、指定官庁に送付されます。[ 68 ] [ 79 ]指定官庁は、非公式コメントの翻訳文の提出を求めることができます。[ 79 ]

特許性の実質的条件

PCTは、国際出願の対象となる発明の種類について具体的な規定を設けていない。第39規則および第67規則は、国際調査機関および予備審査機関が、科学理論、数学理論、事業方法、コンピュータプログラムといった特定の主題については、当該機関が当該プログラムに関する調査または国際予備審査を行う能力を有しない場合に限り、調査および審査を行わないことを認めている。しかし、これは、当該発明が締約国の法律に基づき特許を受けることができるかどうかという問題には影響を与えない。[ 80 ]なぜなら、「[PCT]および規則のいかなる規定も、各締約国が特許性の実質的条件を任意に定める自由を制限するような規定と解釈されるものではない」からである。[ 80 ]

国内および地域段階

最後に、PCT出願の出願日、または優先権主張がある場合はその出願の最先の優先日から30ヶ月[注5 ]で国際段階は終了し、PCT出願は国内段階および広域段階に移行します。ただし、国内法により30ヶ月より遅い期限を定めることができます。例えば、最先の優先日から31ヶ月で欧州広域段階に移行することも可能です。また、出願人の明示的な請求により、国際出願の公開前であっても、国内段階および広域段階を早期に開始することもできます。[ 81 ]

国内段階または地域段階への移行が所定の期限内に行われない場合、PCT出願は通常、国内段階または地域段階の出願としての効果を失います。[ 82 ]

統計

2017年の特許出願総数

100万件目のPCT出願は2004年末に提出されたが[ 83 ] 、 200万件目の出願は2011年に提出された。[ 84 ] 30年以上ぶりにPCT出願件数が減少したのは2009年で、2008年と比較して4.5%の減少となった。[ 85 ] 2013年には約20万5000件の国際出願が提出され、2013年は1年間で20万件を超えるPCT出願が提出された最初の年となった。[ 86 ] 300万件目のPCT出願は2017年2月2日に公開され[ 87 ]、500万件目のPCT出願は2024年に公開された。[ 88 ]

2018年の出願は127か国のユーザーから提出された。米国は引き続き最大の出願国であり、中国、日本、ドイツ、韓国がそれに続いた。中国からの出願は最も急速に成長し、2018年の全出願の21.1%を占めた。2018年の個別の出願のトップはHuawei Technologies Co. Ltd.で、5,405件の出願を行った。次いで三菱電機が2,812件、Intelが2,499件、Qualcommが2,404件、ZTEが2,080件と続いた。[ 10 ] 2018年のPCT出願全体の50.5%はアジア諸国からの出願であった。その他の主な出願国は欧州（24.5%）および北米（23.1%）であった。アフリカ、ラテンアメリカ・カリブ海諸国（LAC）、オセアニアの合計シェアはPCT出願全体の1.7％に達した。[ 10 ]

2019年に中国は米国を抜いてPCTの最大の利用者となった。[ 89 ]：22

世界知的所有権機関は、 PCT年次報告、世界知的所有権指標、知的財産統計データセンターにおいてPCT制度に関する統計を提供している。[ 90 ] [ 91 ] [ 92 ]

参照

注記

  1. ^ 2004年1月1日から適用されます。
  2. ^ドイツ、日本、および大韓民国は、当該国における先の国内出願に基づく優先権を主張する場合、この包括的指定から除外されることがあります。「PCT留保、宣言、通知および不適合（2015年9月18日時点の状況）」のPCT不適合通知規則4.9(b)を参照。WIPO 。 2016年6月10日閲覧。
  3. ^書面による見解は、2004 年 1 月 1 日以降に提出された国際出願に対してのみ、国際調査機関 (ISA) によって作成されます。
  4. ^具体的には、PCT規則45bis.9に基づいて調査を行う権限を有する国際調査機関です。
  5. ^国内段階移行の30ヶ月という期限は、すべての国に適用されるわけではありません。一部の国では、依然として第I章に基づく国内段階移行（予備審査の請求がない場合、または期限内に請求がない場合）を20ヶ月で請求しています。特定の国または地域の国内段階移行期限については、こちらの表をご覧ください。

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  68. ^ a b c d「国際予備審査の請求を提出するかどうかを決定する際に考慮すべき要素」（David Reedの見解）、実務アドバイス、PCTニュースレター第04/2010号、8ページ以降。
  69. ^ PCT第33条(1)
  70. ^ PCT規則70.15(b)
  71. ^ PCT第31条(5)およびPCT規則54bis
  72. ^ PCT規則57
  73. ^ PCT規則58
  74. ^ a b c d「国際予備審査の請求を提出するかどうかを決定する際に考慮すべき要素 - パート2」（David Reedの見解）、実務アドバイス、PCTニュースレター第05/2010号、8ページ以降。
  75. ^ PCT第19条
  76. ^ PCT第2条(xiii)および(xiv) ; PCT第 31 条(4)(a)
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  78. ^ 「PCT用語集」 WIPO 。 2020年6月20日閲覧。指定官庁：PCT第I章に基づく国際出願で指定された国の国内官庁またはその国のために活動する官庁
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  83. ^ WIPOウェブサイト、 PCT 100万件以上
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  88. ^ 「イノベーションの普及：WIPOの国際特許制度、公開出願件数500万件を突破」 www.wipo.intジュネーブ2024年12月2日2024年12月26日閲覧。[...] PCTは500万件目の特許出願を公開した[...]
  89. ^チェン・ウェンティン（2023年）「知的財産のグローバルガバナンスにおける中国：グローバルな分配正義への示唆」パルグレイブ社会法学シリーズ、パルグレイブ・マクミラン、ISBN 978-3-031-24369-1。
  90. ^ 「知的財産統計」世界知的所有権機関. 2022年4月27日閲覧。
  91. ^ 「Publications: PCT Yearly Review」 .世界知的所有権機関. 2022年4月27日閲覧。
  92. ^ 「WIPO IP統計データセンター」www3.wipo.int . 2022年4月27日閲覧。

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