J. エズラ・マーキン

エズラ・マーキン
生まれる
ジェイコブ・エズラ・マーキン
（1953年4月19日）1953年4月19日
その他の名前ラビ
母校イェシバット・ハル・エツィオンイェシバット・ケレム・ビヤブネコロンビア大学ハーバード大学
取締役コロンビア大学

ジェイコブ・エズラ・マーキン（1953年4月19日生まれ）[ 1 ]は、アメリカの投資家、ヘッジファンドマネージャー、慈善家である。2008年までファンドマネージャー兼資金調達者を務めていたが、ガブリエル・キャピタルLPの50億ドル規模のヘッジファンドグループのファンドの一つが、その資産の大部分が有罪判決を受けたポンジスキームの実行者であるバーナード・マドフに投資されていたために破綻した。マドフへの投資による影響は甚大である。彼は詐欺の発見やスキームに関する知識なしに一連の訴訟を切り抜けたが、これまでマドフへの投資で得た手数料を返済することに同意した。彼はGMACの社外会長を含む一連の役職を辞任しなければならなかった。[ 2 ]

個人的

マーキンは、著名な実業家ヘルマン・マーキンとウルスラ・マーキン（旧姓ウルスラ・サラ・ブロイアー）の息子です。両親はドイツ生まれの正統派ユダヤ教徒で、第二次世界大戦前にナチズムから逃れるためにドイツから亡命しました。マーキンの妹は作家のダフネ・マーキンです。彼と妻ローレンには4人の子供がいます。

2009年5月20日、彼は1959年に父によって設立されたフィフスアベニューシナゴーグの会長を辞任した。メンバーにはマドフ関連の大口投資家が含まれており、損失総額は10億ドルを超える。[ 3 ]

マーキンは、アッパー・イースト・サイドの現代正統派ユダヤ教予備校ラマズ、イスラエルのイェシヴァ・ケレム・ビヤヴネとイェシヴァ・ハル・エツィオンのイェシバーに通い、その後コロンビア大学とハーバード・ロー・スクールに通った。

1995年に彼は、シナゴーグのメンバーであるロン・ペレルマンが以前所有していた、パークアベニュー740番地にある18部屋の2階建てのアパートを1100万ドルで購入した。そこは「世界で最も裕福なアパート」と呼ばれることもある。[ 4 ] 2003年に彼はマーク・ロスコの絵画12点の収集を開始し、これは世界最大の個人コレクションとなり、その価値は推定1億5000万ドルに達した。[ 2 ] [ 5 ]ロスコの絵画は2008年に管財人との合意の下、3億2000万ドルで売却された。

マーキン氏はニューヨーク州アトランティックビーチに170万ドル相当の自宅と、コロラド州イーグル郡に50万6000ドル相当の不動産を所有している。 [ 6 ]

ビジネス経歴

「エズラにとって、決断を下すのは非常に難しい。彼は全体像を気にし、資産配分に頭を悩ませていた。彼の才能は、世界クラスのセールスマンだったことだ。多くの人が（投資判断に）自信を持っていないことを理解していた。もし彼が信頼を得ているなら、彼も彼らに自信を与えることができると。」と、長年彼と共に仕事をしてきたある資産運用マネージャーは語った。 [ 2 ]

1979年から1982年まで、ミルバンク・ツイード法律事務所に勤務。1982年から1985年までハルシオン・インベストメンツに勤務。その後、父の友人であるアラン・B・スリフカが経営するヘッジファンド、ハルシオンに移籍。そこでジョエル・グリーンブラットと出会い、グリーンブラットは1985年にゴッサム・キャピタルを設立。マーキンは1988年までゴッサム・キャピタルLPとアリエル・キャピタルLPでアナリスト兼マネージング・パートナーを務めた。[ 6 ]

1988年、マーキンは資金を調達し、手数料と引き換えにマネージャーに資金を供給するためにガブリエル・キャピタルを設立した。1992年までに、マーキンは、プライベート・エクイティ会社サーベラス・キャピタル・マネジメントのマネージャーであるスティーブン・A・フェインバーグと共に、また彼のために資金を調達し、証券を共同運用していた。サーベラス・キャピタル・マネジメントは、後にクライスラー（80%）とゼネラル・モーターズ（ GMAC ）の金融部門であるGMAC（51%、64億ドルで）の支配株を取得した。[ 7 ] [ 8 ]マーキンは自分の資金をサーベラスとそのポートフォリオ企業に投資した。年末の報告書によると、彼のガブリエル・ファンドはクライスラーに7,900万ドル、GMACに6,600万ドル、サーベラスのパートナーシップに6,700万ドルを投資した。[ 9 ]サーベラスはクライスラーの支配株を失ったが、最終的にクライスラーとGMCの投資家は投資額を上回る収益を受け取った。 [ 10 ]

2005年にサーベラスとガブリエルはレウミ銀行の株式を合わせて9.9%取得したが、2008年に多額の財務損失を被ったため、2009年4月に流動性を高めるために売却することを決定した。[ 11 ]

マーキンは、バーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズLLCの破綻前には18億ドルと評価されていたヘッジファンド、アスコット・パートナーズLPを運用していた。[ 12 ]

GMAC

2006年、サーベラスはマーキン氏をGMACの非執行会長に任命しました。これはサーベラスにとって大型投資でした。[ 13 ]この投資はほぼ失敗に終わりましたが、最終的にはサーベラスの投資家は資本を回収しました。しかし、2009年1月、マーキン氏は、米国連邦準備制度理事会がGMACに銀行持株会社の地位を付与し、救済資金を獲得するための条件として、会長職を辞任せざるを得ませんでした。[ 2 ] [ 14 ]

ビクター・テイチャー

ビクター・テイチャーは合併関連投資を専門としていた。1988年にインサイダー取引で起訴され、1990年に有罪判決を受け、1994年には1年間の懲役刑を言い渡された。

1998年8月、マーキンは再びテイチャーを雇い、約10億ドルの運用を独立運用者として委託した。[ 2 ]彼には年間100万ドルに加え、インセンティブも支払われた。[ 15 ] 1988年、マーキンはガブリエル・キャピタルのために調達した資金の大部分をテイチャーに預け始めた。1988年から1998年にかけて、テイチャーはマーキンのオフショアファンド、アリエル・ファンド、そしてガブリエル・キャピタルを実際に運用した。マーキンは「広範な社交界と専門的ネットワークを活用し、主にファンドの資金調達に専念した」 [ 16 ]。

服役中、テイチャーはマーキンの投資家から約3億7500万ドルを運用していた。1995年1月、マーキンはテイチャーのスタッフを乗っ取り、ガブリエル・キャピタルの名前をドアに掲げ、資金運用のためにネイサン・レイトを雇った。[ 2 ]

テイチャーはマーキンに対し、マドフに投資しないよう伝えていた。なぜなら、そのような安定した利益は不可能だからだ。 [ 17 ]マドフの逮捕後、テイチャーはすぐにマーキンにメールを送った。

しかしながら、あなたは輝かしいキャリアを手にし、自分が何をしているのか分かっていたにもかかわらず、積極的に、自発的に、そのキャリアで尻を拭いたのです。[ 18 ]

マドフのニュースは笑えますね。この混乱からうまく抜け出せることを願っています。残念ながら、あなたは貪欲であることの代償について学ぶために大きな代償を払ったのです。[ 19 ]

あなたは多くの人を騙すことにとても成功したと思いますが、結局は自分自身を騙したのです。男の名前を見れば誰なのか分かります。マドフはお金を持って逃げたのです。[ 20 ]

バーナード・マドフ事件

結局、マーキン氏とマドフ氏との投資は、投資家にとっても、マーキン氏自身にとっても、金銭面でも評判面でも非常に大きな損失となった。

マーキンのファンドは長年マドフに投資していた。1992年以降、マーキンは自身が管理するファンドの一部をマドフに投資し、ファンド総資産の年間1～1.5%の手数料を受け取っていた。[ 17 ] 2005年までに、マーキンはマドフに資金を流すだけで年間約3,500万ドルの利益を得ていた。[ 2 ]マーキンは個人、家族信託、財団を通じて、アスコットに最初の6年間で700万ドルを投資し、その後10年間で200万ドル未満を投資した。彼は1995年から2007年にかけて受け取った1億6,900万ドルの運用手数料をアスコット・パートナーズに再投資しなかったが、ファンドを通じて1億ドル以上の個人資金をマドフに投資していた。 [ 17 ]

マーキンはマドフ投資に関連して詐欺罪で起訴された。最終的に彼は詐欺事件で勝訴し、マドフ詐欺について実際に知っていたという判決はどの裁判所にも下されなかった。[ 21 ] [ 22 ] [ 23 ] [ 24 ] [ 25 ]最終的にこの事件はマーキンによる詐欺行為の認定なしに和解したが、マーキンはマドフのファンドへの投資に関連して長年にわたり得た手数料を返還することに同意した。

マーキンは、マドフ事件で失われた資金の回収を求めて、不満を持つ投資家から一連の訴訟を起こされたが、これらの訴訟のほとんどでマーキンが勝訴した。[ 26 ]マーキンは、マドフの「フィーダーファンド」の運用に関与したとして訴えられていた。[ 27 ] [ 28 ] [ 29 ] [ 30 ]

マーキンはマドフ投資に関連する3件の仲裁訴訟で敗訴した。これらの訴訟では、マーキンの過失は認められたものの、詐欺は認められなかった。[ 31 ] [ 32 ]

2009年5月7日、マドフ破産管財人のアーヴィング・ピカード氏は、マーキン氏に対し、過去6年間にマドフ口座から引き出された約5億ドルの回収を求める訴訟 [ 33 ]を起こした。訴状によると、マーキン氏は1995年以降、アスコット・パートナーズ、アリエル・ファンド、ガブリエル・キャピタルの3つのプライベート・ヘッジファンドを通じて、10億ドル以上をマドフに送金した。2002年以降、これらのファンドは少なくとも4億9400万ドルをマドフから引き出しており、その収益が不正であることをマーキン氏は「知っていた、あるいは知っているべきだった」という。過去10年間で、マーキン氏のマドフ口座の明細書には、取引が行われたとされる日の株価レンジと一致しない価格で大量の株式が売買された事例が少なくとも500件あった[ 34 ] 。マーキン氏が不正行為を実際に知っていたとは示されず、この訴訟はマーキン氏が勝訴した[ 35 ] 。

2009年5月18日、ガイドポスト・パートナーズは、マーキンが管理するアスコット、ガブリエル、アリエルの3つのヘッジファンドを清算するため管財人の管理下に置いた。1人の管財人はガブリエルとアリエルのファンドに残された約10億ドルの資金を管理する責任を負い、もう1人の管財人は、マドフのポンジスキームで18億ドルの資産すべてを失ったアスコットを監視する責任を負っていた。ニューヨーク大学は、2009年5月末までに契約を再検討するよう命じられた。[ 36 ]マーキンは過去10年間で、アリエル、ガブリエル、アスコット・パートナーズの3つのファンドの運用で4億7000万ドル以上を集めたが、マドフのスキームを知った後、そのうち4億500万ドルを投資家に返済した。2009年時点で、3つのファンドの残資産は約14億ドルで、アリエルのファンドには約7億ドルが残っていた。[ 37 ]

2012年6月22日、マーキンは自身のヘッジファンドの投資家に対し、詐欺の疑いがないにもかかわらず4億500万ドルを返済することに同意した。[ 38 ]しかし、ピカードは、この和解がマーキンとそのファンドから他の投資家のために5億ドルを得ようとする自身の試みを妨害しているとして、破産裁判所に和解の差し止めを求めて訴訟を起こした。最終的に、ピカードの和解差し止め訴訟は失敗に終わった。[ 39 ]

参考文献

  1. ^ 「無料誕生日データベース」birthdatabase.com。
  2. ^ a b c d e f gフィッシュマン、スティーブ（2009年2月22日）「モンスターメンシュ」ニューヨーク。
  3. ^ Vitello, Paul (2009年5月22日). 「マドフ事件の金融業者がシナゴーグの職を辞任」 .ニューヨーク・タイムズ. 2010年5月5日閲覧。
  4. ^ 「740パーク」 . mgross.com .
  5. ^ポロック、リンゼイ（2009年1月8日）「マーキンのアートアドバイザーが高額なロスコ作品を購入し、数百万ドルの損失」ブルームバーグ。 2015年11月10日閲覧。
  6. ^ a b「マーキン氏、マドフの損失資金を積み増しながらコープの取締役会を脅迫」ブルームバーグ、 2009年1月9日。
  7. ^ 「GMACの救済措置により、サーベラスは最低株価の下落と撤退の可能性」ロイター通信、 2008年12月30日。
  8. ^ “J. Ezra Merkin at Muckety” . 2009年2月15日時点のオリジナルよりアーカイブ。2009年2月15日閲覧。
  9. ^ウェイン・レスリー（2009年1月16日）「マドフに投資した金融業者の調査開始」ニューヨーク・タイムズ。 2010年5月5日閲覧。
  10. ^ 「Cerberus、クライスラーの自動車部門の株式を失う：WSJ」Fox Business Network . 2009年4月2日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2009年3月31日閲覧。
  11. ^ 「CerberusとGabriel、Bank Leumiの株式を売却へ：情報筋」ロイター通信、2009年4月19日。
  12. ^ 「最終更新日」。ブルームバーグニュース。2010年6月13日時点のオリジナルよりアーカイブ。2017年3月7日閲覧。
  13. ^ 「マドフに投資した金融業者の調査開始」ニューヨーク・タイムズ、2009年1月16日。 2015年11月10日閲覧。
  14. ^ 「マドフ訴訟で判事がマーキンファンドを差し止め」ニューヨーク・タイムズ、2009年1月7日。 2010年5月5日閲覧。
  15. ^フェイデン、ダグラス；スミス、グレッグ・B（2009年4月6日）「バーニー・マドフ事件の捜査で、ファイナンシャルアドバイザーが質問をかわす」デイリー​​ニュース、ニューヨーク。
  16. ^ヘンリケス、ダイアナ・B. (2009年4月7日). 「クオモ氏、マドフ投資をめぐり訴訟」 .ニューヨーク・タイムズ. 2010年5月5日閲覧。
  17. ^ a b cラパポート、リズ（2009年4月7日）「マドフ詐欺で金融業者が起訴」ウォール・ストリート・ジャーナル。
  18. ^ 「マドフの投資家はNYU卒業生から警告を受けた」ワシントン・スクエア・ニュース。2009年6月23日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2009年4月20日閲覧。
  19. ^ 「ニューヨーク州のJ・エズラ・マーキンに対する苦情」ニューヨーク・タイムズ。2010年5月5日閲覧。
  20. ^ 「ニューヨーク州のJ・エズラ・マーキンに対する苦情」ニューヨーク・タイムズ。2010年5月5日閲覧。
  21. ^ 「マドフ事件でマーキンファンドが召喚状を受け取る」フィナンシャル・タイムズ。 2009年3月24日時点のオリジナルよりアーカイブ。2009年1月16日閲覧。
  22. ^ 「Exhibit 1」（PDF） .ウォール・ストリート・ジャーナル. 2015年11月10日閲覧。
  23. ^グレイボウ、マーサ（2009年4月6日）「マドフ事件でマーキンが民事詐欺で起訴」ロイター。
  24. ^ 「Exhibit 21」（PDF） .ウォール・ストリート・ジャーナル. 2015年11月10日閲覧。
  25. ^ 「Exhibit 27」（PDF） .ウォール・ストリート・ジャーナル. 2015年11月10日閲覧。
  26. ^ 「マーキンとアスコット・ファンド、マドフ投資で訴訟」 CNN、2008年12月18日。
  27. ^ブレイ、チャド（2008年12月16日）「第3次最新情報：マーキンとアスコットファンド、マドフ投資で提訴」 CNN 、ダウ・ジョーンズ・ニュースワイヤー。 2008年12月23日閲覧。
  28. ^ウェイン、レスリー、ザカリー・コウウェ（2009年2月13日）「投獄された重罪犯がマドフ投資家のアドバイザーだった」ニューヨーク・タイムズ。2009年2月14日閲覧。
  29. ^ 「マーキン、裁判所がマドフにNYUを騙させたと非難」 Fox Business 2009年2月19日閲覧。
  30. ^ McCool, Grant (2009年2月17日). 「Merkinは故意の無知を示​​した-NYの訴訟弁護士」ロイター. 2012年7月21日時点のオリジナルよりアーカイブ。
  31. ^ Freifeld, Karen (2010年5月17日). 「マーキンの投資家、マドフ事件で180万ドルの賠償金を獲得（続報3）」 . Bloomberg Businessweek . 2010年5月23日閲覧。
  32. ^ 「マドフ・フィーダーファンドの責任者マーキン氏、700万ドルの判決で打撃を受ける」ウォール・ストリート・ジャーナル。ウォール・ストリート・ジャーナル。2011年10月25日。 2016年9月2日閲覧。
  33. ^ 「Bernard L. Madoff Investment Securities LLC（債務者）; Irving H. Picard（原告）対J. Ezra Merkin他」（PDF） . The New York Times . 2015年11月10日閲覧。
  34. ^ヘンリケス、ダイアナ・B. (2009年5月8日). 「管財人がマドフのヘッジファンド投資家を訴える」 .ニューヨーク・タイムズ. 2010年5月5日閲覧。
  35. ^ 「マドフ・フィーダーファンドの責任者マーキン氏、700万ドルの判決で打撃を受ける」（PDF）米国南部地区破産裁判所。2016年9月1日閲覧。
  36. ^ Rappaport, Liz (2009年5月20日). 「Merkinがファンドを管財人に」 .ウォール・ストリート・ジャーナル.
  37. ^マーキンス美術品販売
  38. ^ヘンリケス、ダイアナ・B. (2012年6月24日). 「ヘッジファンドマネージャーのマーキン、マドフとの和解で4億500万ドルを支払う」 .ニューヨーク・タイムズ.
  39. ^サンドラー、リンダ（2013年1月28日）「ニューヨーク州、マドフ管財人がマーキン取引の阻止に時間がかかりすぎたと主張」ブルームバーグ。
「 https://en.wikipedia.org/w/index.php?title=J._Ezra_Merkin&oldid=1315487931」より取得