マーク・ノルドリヒト
マーク・ノルドリヒト
生まれる
メイヤー・ノルトリヒト
1968年（57～58歳）
教育イェシーバ大学BA
職業ヘッジファンドマネージャー
知られているプラチナパートナーズの創設者

マーク（メイヤー）・ノルドリヒト（1968年生まれ）は、米国に拠点を置くヘッジファンド、プラチナ・パートナーズ（現在は解散）の創設者で元最高投資責任者である。同社は、その投資戦略が一連の物議を醸す訴訟の対象となったことで知られるようになった。[ 1 ] [ 2 ]注目を集めた訴訟で、ノルドリヒトは、政府の検察官が彼が「ポンジ・スキーム」を運営していたことを漏らしたと主張したが、裁判所はこの考えを否定した。[ 3 ]ノルドリヒトは証券詐欺で有罪判決を受けた。[ 4 ] [ 5 ] [ 6 ]

幼少期と教育

ノルドリヒトはユダヤ人の家庭に生まれ[ 2 ] 、ロングアイランドで育った[ 7 ]。 1990年にイェシーバー大学で哲学の学士号を取得した。バル・ミツワーで貯めた11,000ドルで商品オプション取引を始めた[ 8 ] 。 [ 9 ]

プラチナパートナー

プラチナム・パートナーズは2003年にニューヨーク市で設立され、ノルドリヒトが最高投資責任者を務めました。同社は非流動性投資に長けていると自負しており、最新の報告書では17億ドルの運用資産を保有しているとされています。投資家構成は、機関投資家、ファミリーオフィス、超富裕層個人で構成されていました。[ 10 ] プラチナム・パートナーズの17億ドルとされる運用資産は、清算時に8900万ドル未満で売却されました。[ 11 ]

逮捕

検察官によると、2016年12月19日、連邦捜査官はノルドリヒトと他の6人を10億ドルの詐欺に関連する容疑で逮捕した。検察官によると、この詐欺では、ノルドリヒトの会社が「ポンジスキームのように」運営されていたという。[ 12 ] [ 13 ] 起訴状では、ノルドリヒトと共同被告に対し、資産の過大評価、プラチナの深刻なキャッシュフロー問題の隠蔽、償還の優先支払いを通じて投資家を欺いたとして、証券詐欺、投資顧問詐欺、証券詐欺の共謀、投資顧問詐欺の共謀、電信詐欺の共謀の8つの罪状が問われていた。[ 14 ]証券取引委員会が提起した並行民事訴訟によると、ノルドリヒトのプラチナパートナーズ運用会社は、2003年から2015年までの平均収益率が17％と、現在の投資家 と将来の投資家に「安定性と信頼を予測」していた。[ 15 ] [ 16 ]容疑の中には、ブラックエルク・エナジーの債券の操作も含まれていた。[ 17 ]

SECの訴状では、ノルドリヒト、プラチナ・マネジメント（NY）LLC、プラチナ・クレジット・マネジメントLPに加えて、以下の者も告発されている。[ 18 ]

  • ノルドリヒトと共にオーナー兼共同最高投資責任者を務めるデイビッド・レヴィ氏。
  • ダニエル・スモール、元プラチナファンドのマネージングディレクター兼ポートフォリオマネージャー。
  • 特定のプラチナファンドの元マネージングゼネラルパートナー、ユリ・ランデスマン氏。
  • プラチナマネジメントの投資家向け広報部門で働いていたジョセフ・マン氏。
  • プラチナヘッジファンドのCFO、ジョセフ・サンフィリッポ氏。
  • 1億ドルの不正な計画に利用された石油会社、ブラック・エルク・エナジーの最高財務責任者（CFO）、ジェフリー・シュルス氏。

ニューヨーク市刑務官組合とのつながり

プラチナム社とノルドリヒト社に対する捜査は、ニューヨーク市刑務官組合のノーマン・シーブルック委員長に対する刑事事件の派生である。シーブルック委員長は、賄賂を受け取る計画の一環として、組合の年金資金2,000万ドルをプラチナム社に投資したとされている。プラチナム社の幹部であるマレー・フーバーフェルド氏は、2,000万ドルの年金投資を確保するため、現金6万ドルを詰め込んだフェラガモのバッグを含む賄賂をシーブルック氏に渡したと報じられている。政府によると、シーブルック委員長には組合の投資による利益の一部も支払われることになっており、フーバーフェルド氏の推定では年間10万ドルから15万ドルの利益となる見込みだという。[ 19 ] [ 20 ]初公判では評決不能となったが、2018年8月の2回目の公判でシーブルックは贈賄と共謀の罪で有罪となり、プラチナムを閉鎖に追い込んだ継続中の訴訟の結果、刑務官組合の年金基金は1900万ドルの投資を失った。[ 21 ]シーブルックは2019年2月8日に懲役58ヶ月の判決を受けた。[ 22 ]

メディアのリーク

ノルドリヒトの弁護士は、法廷および2017年4月7日付の書簡において、FBI捜査官が捜査に関する情報を公表前に報道機関に漏らした可能性があると主張した。書簡では、2016年夏にブルームバーグ、ウォール・ストリート・ジャーナル、ニューヨーク・ポストが掲載した、プラチナムが捜査対象となっていると報じた記事を引用していた。

ノルドリヒトの弁護士はさらに、プラチナのファンドの価値を下げ、投資家に損害を与えたのは、プラチナ幹部の行動ではなく、漏洩によるものである可能性があると主張した。[ 23 ]

ニューボストン・ポストの記者アイラ・ストール氏はこの事件について次のように述べた。

詳しく調べれば調べるほど、プラチナ・パートナーズの訴追は、ニューヨーク地区の連邦検察官とFBI捜査官がヘッジファンド・マネージャーを投獄したり、公表された家宅捜索で彼らの事業を破壊したりしたが、結局は裁判官によって告訴が覆されたり、そもそも告訴されなかったりする、山積する憂慮すべき一連の事例の最新の例に過ぎないように見える。[ 24 ]

その後、情報公開法に基づく請求により、プラチナム・パートナーズ事件を担当したコーガン判事が、メディアへの情報漏洩が実際に起こったという考えを否定したことが明らかになった。[ 3 ]

トライアル

米国対ノルドリヒト他事件の裁判は、2019年4月23日、ブライアン・コーガン連邦地方判事の前で開始された。陪審裁判は9週間にわたり、被告のマーク・ノルドリヒト氏とプラチナムの他の幹部は、検察側が主張する手に負えない主題について様々な抗弁を主張した。陪審は2019年7月9日に評決を下した。陪審は、プラチナム・パートナーズ・ファンドが「ポンジ・スキームのように」運営されていたとする検察側の主張を退け、被告全員を5つの訴因について全員一致で無罪とした。ただし、石油探査会社ブラック・エルクの債券保有者に関する取引における共謀と証券詐欺の3つの訴因について、被告2人を有罪とした。プラチナ社の元最高財務責任者ジョセフ・サンフィリッポ氏は、陪審員全員一致ですべての罪状について無罪の評決を受け、すべての容疑から免責された。

審理の初期段階で、担当判事は詐欺の主張の信憑性に関して政府側の主張を却下し、プラチナム・フラッグシップ・ファンドに関する詐欺的な虚偽表示または資産価値の虚偽の水増しに関する訴追範囲を制限する明確な事実の根拠や証拠はないと判断した。陪審評決の発表後、ブライアン・コーガン裁判長は、弁護側に対し、軽罪評決を取り消すための特別申立てを認めた。弁護側は、陪審評決に該当する訴追に関する残りの訴追すべてに異議を申し立てる申立てを提出することを命令により認められた。コーガン判事は最終陳述で「まだ終わっていない」と断言し、ブラック・エルク事件の有罪訴追に関する主題の再審理の可能性を示唆した。

2021年11月5日、第2巡回控訴裁判所は3対0の判決でブライアン・コーガン判事の判決を取り消し、マーク・ノルドリヒトの証券詐欺と2件の共謀罪の有罪判決を復活させた。[ 25 ] [ 26 ] [ 27 ]

2022年10月3日、最高裁判所はマーク・ノードリヒトとデビッド・レヴィが提出した請願の審査を拒否し、第2巡回控訴裁判所の判決を支持した。[ 28 ] [ 29 ]

判決言い渡しにおいて、コーガン判事は政府の訴えを軽蔑し、「これは金銭窃盗とは違う。マドフのような事件でもない」と述べた。[ 30 ] コーガン判事は、司法省の当初のプレスリリースでは「15億ドル規模のポンジースキーム」について言及されていたが、被告は「無罪放免になったわけではなく、非常に弱い訴えだった」と指摘した。コーガン判事はノルドリヒト氏の有罪判決を支持し、6ヶ月の自宅軟禁と保護観察を言い渡した。[ 31 ]

慈善活動

マーク・ノルドリヒトはウエストチェスター・トーラ・アカデミー（WTA）の創設者であり、イェシーバーに多額の資金を寄付している。[ 32 ] 2021年6月、マーク・ノルドリヒトはWTAを卒業する最初の8年生に卒業式のスピーチを行った。[ 33 ]公式の判決メモには、ノルドリヒトの慈善活動の恩恵を受けた個人や団体からの数十の証言が含まれており、教育機関や宗教機関への多大な貢献と、恵まれないコミュニティへの支援が強調されている。メモには、エルサレムのAMITノルドリヒト宗教技術高校の設立を含む、イスラエルの子供たちの教育に焦点を当てた組織であるAMITへの資金提供が詳述されている。さらに、ノルドリヒトの慈善活動はイスラエルのエチオピア移民コミュニティにまで及び、彼はOr Me'Ofir予備校を支援した。彼の貢献は大規模な組織に限定されていなかった。数多くの証言は、彼が匿名で奨学金や、困っている個人を支援するためのさまざまな財団を支援していたことを物語っています。

残念なことに、マーク・ノルドリヒトが設立しCIOを務めていたプラチナ・パートナーズの倒産により、多くのユダヤ人慈善団体が多額の資金を失いました。 [ 34 ]

私生活

マーク・ノードリヒトはダリア・カルター＝ノードリヒトと結婚しており[ 9 ] [ 35 ]、ニューロシェルに住んでいる。[ 36 ] [ 37 ] [ 38 ]

2020年、マーク・ノルドリヒトは、個人資産がわずか13万7000ドル、負債が2億600万ドルを超えると申告して破産を申請した。[ 39 ]

参考文献

  1. ^ウォール・ストリート・ジャーナル：「ユダヤ人コミュニティとつながりのあるヘッジファンド、プラチナム・パートナーズに不正捜査が波及 - プラチナム・パートナーズは長年にわたり好調な収益を報告してきたが、現在は清算中」ロブ・コープランド著2016年7月25日
  2. ^ a b Taipei Times: 「プラチナパートナーズの幹部が10億ドルの詐欺で起訴」 2016年12月21日
  3. ^ a b「プラチナ創業者のメディア漏洩FOIAに裁判官は感銘を受けず - Law360」www.law360.com . 2023年7月12日閲覧。
  4. ^ "「これらの男たちに罪が問われないなら、誰にも罪は問われない。」「 . Institutional Investor . 2020年2月18日. 2020年7月14日閲覧。
  5. ^バンクス＝ブルックス、ジョン. 「ポンジー事件は摘発されるが、傷ついた評判は永遠に残る」 . www.westsidespirit.com . 2024年8月12日閲覧。
  6. ^ステンペル、ジョナサン（2024年7月17日）「プラチナム・パートナーズの元社長、詐欺事件で実刑を免れる」ロイター通信。
  7. ^ロンドン・タイムズ：「刑務所行きになるかもしれない不起訴処分を避けるために配偶者審査を受けよう」アレクサンドラ・フリーン著2016年12月21日
  8. ^ルービンスタイン、デイビッド、レヴィン、ドロン（2016年12月19日）。「イェシーバ大学コメンテーター：「イェシーバ大学が投資を検討していたとされる企業に対する10億ドルの詐欺容疑での起訴状」 。 2017年5月21日閲覧。
  9. ^ a b Cox, Robert (2016年12月19日). 「ニューロシェル・トーク：10億ドル規模の「ポンジー風」投資詐欺で起訴された7人のうち、ニューロシェル出身の男性2人」 . 2017年5月21日閲覧。
  10. ^プラチナパートナー
  11. ^当該報告期間中、管財人は5万ドルを受領しました。これは、管財人の選任日以降に管財人が受領した約8,850万ドルに加えて受領されたものです。 [1]
  12. ^ 「プラチナム・パートナーズの創設者兼最高投資責任者を含む5人が10億ドルの投資詐欺で起訴」 justice.gov .米国司法省 – 米国連邦検事局 – ニューヨーク東部地区. 2016年12月19日. 2017年5月21日閲覧。
  13. ^スティーブンソン、アレクサンドラ (2016年12月19日). 「プラチナヘッジファンド幹部、10億ドルの詐欺で起訴」 .ニューヨーク・タイムズ. ISSN 0362-4331 . 2017年1月8日閲覧。 
  14. ^ 「アメリカ合衆国対マーク・ノードリヒト、デイビッド・レヴィ、ユリ・ランデスマン、ジョセフ・サンフィリッポ、ジョセフ・マン、ダニエル・スモール、ジェフリー・シュルス被告」（PDF） . platinumpartnersreceiver.com . Platinum Partners Receivership. 2016年12月16日. 2017年5月21日閲覧。
  15. ^ 「証券取引委員会、原告、対 Platinum Management (NY) LLC、Platinum Credit Management, LP、Mark Nordlicht、David Levy、Daniel Small、Uri Landesman、Joseph Mann、Joseph Sanfilippo、およびJeffrey Shulse（被告）」（PDF）。sec.gov 。米国証券取引委員会。2016年12月19日。 2017年5月21日閲覧。
  16. ^ 「SEC、プラチナファンドと創設者を投資家詐欺で起訴 – 訴訟発表番号23704 – 証券取引委員会対プラチナ・マネジメント（NY）LLC他、民事訴訟番号16-cv-06848（EDNY）」。sec.gov。米国証券取引委員会。2016年12月20日。 2017年5月21日閲覧。
  17. ^ 「プラチナム・パートナーズの幹部、10億ドル規模のミニ・マドフ詐欺で起訴」 USAトゥデイ、2016年12月19日。 2017年1月8日閲覧。
  18. ^ 「SEC.gov | SEC、プラチナファンドと創設者を投資家詐欺で起訴」 www.sec.gov 2022年8月5日閲覧。
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  20. ^ロス、バーバラ（2017年1月6日）「元矯正労働組合幹部ノーマン・シーブルックの汚職裁判、新たな証拠ツイートメールの可能性で延期」ニューヨーク・デイリー・ニュース。 2017年5月21日閲覧。
  21. ^グリーンバーグ、ゾーイ（2018年8月15日）「ノーマン・シーブルック、贈収賄罪で有罪、デブラシオに影を落とす裁判」ニューヨーク・タイムズ。2018年8月16日閲覧。
  22. ^ワイザー、ベンジャミン、グリーンバーグ、ゾーイ (2019年2月8日). 「ノーマン・シーブルックはかつてニューヨークの労働組合の実力者だった。今や彼は刑務所行きだ」 .ニューヨーク・タイムズ. ISSN 0362-4331 . 2019年2月9日閲覧。 
  23. ^ 「米判事、プラチナム・パートナーズ調査における情報漏洩疑惑に関する審理を命じる」ロイター2017年4月11日 . 2017年4月27日閲覧。
  24. ^ Stoll, Ira (2017年2月21日). 「Platinum Partners事件は検察の最新の権限超過 | NewBostonPost」 . 2017年7月2日閲覧。
  25. ^ 「米控訴裁判所、プラチナ・パートナーズ幹部の詐欺罪有罪判決を復活」ロイター2021年11月5日 2021年11月8日閲覧。
  26. ^ 「United States v. Levy, No. 19-3207 (2d Cir. 2021)」 Justia Law . 2021年11月8日閲覧。
  27. ^ Ramey, Corinne (2021年11月5日). 「控訴裁判所、プラチナ・パートナーズ幹部の有罪判決を復活」 .ウォール・ストリート・ジャーナル. ISSN 0099-9660 . 2021年11月8日閲覧。 
  28. ^ 「Docket for 21-1319」www.supremecourt.gov . 2022年12月12日閲覧。
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  30. ^ “United States v. Nordlicht, 16-cr-00640 (BMC) | Casetext Search + Citator” . casetext.com . 2024年8月13日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2024年8月13日閲覧。
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  34. ^レイモンド、ネイト（2016年10月19日） 「米国、プラチナ・パートナーズ幹部を10億ドルの詐欺で起訴」ロイター
  35. ^ 「ポンジスキームの巨頭容疑者、クック諸島に資産を隠蔽」クック諸島ニュース2020年10月21日. 2023年8月2日閲覧。
  36. ^コックス、ロバート (2016年12月19日). 「10億ドル規模の「ポンジー風」投資詐欺で起訴された7人のうち、新たに2人のロシェル出身者を含む」 .トーク・オブ・ザ・サウンド. 2021年11月8日閲覧。
  37. ^ 「ニューロシェルの男性、10億ドルの投資家詐欺で起訴」ニューロシェル・デイリー・ボイス、2016年12月19日。 2021年11月8日閲覧。
  38. ^ 「プラチナム・パートナーズの創業者兼CIOのマーク・ノードリヒト氏と共同CIOのデビッド・レヴィ氏が、数百万ドル規模の債券保有者に対する詐欺行為で有罪判決を受ける」 www.justice.gov 2019年7月9日2021年11月8日閲覧。
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