ミューチュアルファンドディレクターフォーラム
ミューチュアルファンド ディレクターズ フォーラム(MFDF) は、米国の 独立系ミューチュアル ファンドディレクターにサービスを提供する非営利団体です。
概要
MFDFは、米国証券取引委員会（SEC）と投資信託業界が提携して設立された投資信託取締役教育協議会から発展し、2002年に設立されました。 [ 1 ]この協議会は、SECのアーサー・レビット委員長によるファンドガバナンスの改善と投資信託取締役の教育向上を求める要請 に応えて、1999年に招集されました。[ 2 ]
ミューチュアルファンド業界の関係者は誰でもフォーラムのイベントに参加できますが、フォーラムの会員資格はミューチュアルファンドの独立取締役または受託者に限定されています。現在、フォーラムの主な活動は、教育プログラムの作成と制作、ベストプラクティスガイダンスに関する報告書の発行[ 3 ]、会員のためのアドボカシー活動です。例えば、2003年には、当時のSEC委員長ウィリアム・H・ドナルドソン氏から、報酬や利益相反の監視、コンプライアンスの監督、ファンドポートフォリオ証券やファンド持分の評価と価格設定といった重要な問題など、取締役の意思決定の主要分野に関するベストプラクティスガイダンスの作成を依頼されました[ 4 ] 。 この依頼に応えて、フォーラムは2004年7月に「ミューチュアルファンド取締役のためのベストプラクティスと実務ガイダンスに関するミューチュアルファンド取締役フォーラム報告書」を公表しました[ 5 ]。 この報告書はSECに好評でした。[ 6 ] フォーラムのスタッフは、ミューチュアルファンドの取締役やミューチュアルファンド業界全体に関するニュース記事の中で、金融メディアから頻繁に相談を受け、引用されています。さらに、フォーラムのスタッフによるミューチュアルファンド業界にとって重要なトピックに関する論説文が、ウォール・ストリート・ジャーナルやミューチュアルファンド業界の出版物に掲載されています。
注目すべきことに、2002年にミューチュアルファンド・ディレクターズ・フォーラムは、SECに免除命令を申請し、ミューチュアルファンドが取締役会の承認に基づいてフォーラムの会員である独立取締役の会費とフォーラム関連の費用を支払うことを認め、これらの支払いが1940年投資会社法第17条(d)項および第17d-1条に違反しないという判断を下しました。これらの条項は、ファンドが他の参加者とは異なる、またはより不利な条件で関連者と共同取引を行うことを禁じています。[ 7 ]
注記
参考文献
- ミューチュアルファンドディレクターズフォーラムライブラリ、「レポートとベストプラクティスガイダンス」
- 2003年11月18日、上院銀行・住宅・都市問題委員会における、SEC委員長ウィリアム・H・ドナルドソン氏による、我が国の投資信託投資家を保護するための規制改革に関する証言
- 「投資信託取締役のためのベストプラクティスと実務ガイダンスに関する投資信託取締役フォーラム報告書」、2004 年 7 月 28 日。
- SEC プレスリリース 2004-101、2004年 7 月 28 日、「ウィリアム H. ドナルドソン委員長、ベスト プラクティス レポートに対して Mutual Fund Directors Forum に感謝の意を表す」。
- SECノーアクションレター、参照番号2002418931、ファイル番号132-3、公開日2002年5月9日
外部リンク
