オッペンハイマー・ホールディングス
オッペンハイマーホールディングス株式会社
会社の種類公共
NYSE :  OPY
業界金融サービス
設立1881 （1881年）
創設者ハリス・C・ファネストック
本部ニューヨーク市、アメリカ合衆国
場所の数
89（2024）
主要人物
ロバート・ローウェンタール（会長兼CEO）
製品
収益増加14億米ドル（2024年）
増加1億570万米ドル（2024年）
増加7,150万米ドル（2024年）
運用資産残高増加494億米ドル（2024年）
総資産増加33億8000万米ドル（2024年）
総資本増加8億5000万米ドル（2024年）
従業員数
3,018 (2024)
Webサイトオッペンハイマー.com
脚注/参考文献[ 1 ]

オッペンハイマー・ホールディングスは、アメリカ合衆国の多国籍独立系投資銀行および金融サービス会社であり、投資銀行業務、金融アドバイザリーサービス、資本市場サービス、資産運用、ウェルスマネジメント、および関連商品・サービスを世界中で提供しています。かつてマンハッタンのワン・ワールド・ファイナンシャル・センタービルに拠点を置いていた同社は、現在ニューヨーク市ブロード・ストリート85番地に拠点を置いています。[ 2 ]

歴史

オッペンハイマー・アンド・カンパニーとして設立された当初は、ナチスから逃れたユダヤ人難民でアメリカシナゴーグ評議会に助言し、ニューハンプシャー州の不動産会社、ベイエリアの貯蓄貸付組合、リーマン・ブラザーズで働いたドイツ系アメリカ人の投資ブローカー、マックス・E・オッペンハイマー（1899年頃 - 1964年）にちなんで名付けられた。 [ 3 ]オッペンハイマー・ホールディングスは、ブローカーディーラーとして機能し、大規模な機関投資家向けに関連する金融サービスを管理するパートナーシップが作られた1950年に設立された。 [ 4 ] 1960年代と1970年代は会社にとって非常に繁栄した時代であったが、会社の起源は1881年に遡る。1975年に業務を再編成した後、オッペンハイマー・アンド・カンパニーは3つの事業子会社を設立した。

  • 小売証券会社オッペンハイマー・アンド・カンパニー
  • 機関投資運用会社オッペンハイマー・キャピタル・コーポレーション
  • オッペンハイマー・マネジメント社（その後、投資信託事業のオッペンハイマーファンズに分社化され、[ 5 ]後にインベスコに買収された）

1980年代、OpCoの創設パートナーたちは買い手を探し始めた。英国の上場企業であるMercantile House Holdings, PLCが1982年に提案し、1年後にこれが受け入れられ締結された。[ 6 ] 1986年に、Oppenheimer & Co.とOppenheimer Capitalの過半数株式が、同社の経営陣、会長兼CEOのStephen Robertと社長のNathan Gantcher、そしてMercantileの同僚数名によって、1億5000万ドルで買収された。1年後、British & Commonwealth Holdings , PLCがMercantileを買収した。1990年代には、Oppenheimer Capitalの幹部が子会社の過半数株式を取得し、OpCoから分離したことで、元の会社が再び分離した。

1990 年、MassMutual は投資信託管理への多角化戦略の一環として、British and Commonwealth Holdings PLC から Oppenheimer Management Corporation を 1 億 5,000 万ドルで買収しました。

1995年、オプコの株式の約40%を保有していたロバートとガンチャーは、事業拡大のための追加資本の確保に意欲を燃やしました。当初、オプコはINGグループとの提携の可能性を検討しましたが、最終的には頓挫しました。この目標達成のため、経営陣は海外市場へのアクセスを持つ大手銀行との合併を目指しました。

ロバートとガンチャーは、ドイツで2番目に大きい民間金融機関で小売銀行のバイエルン・フェラインス銀行からの買収提案を検討した。[ 7 ] 1997年5月8日、ウォール・ストリート・ジャーナル紙は、ピッツバーグに本社を置くPNC銀行が、現金、株式、オプションで約5億ドルでオッペンハイマー・アンド・カンパニーを買収する交渉を行っていると報じた。しかし、記事の情報源によると、PNCとオッペンハイマーは固定価格で合意に至っておらず、この交渉によって正式合意が破棄される可能性もあった。[ 8 ]発表から13日後、ブルームバーグ・ニュースは、2年間で3度目、オッペンハイマーが買収希望者に見放されたと報じた。[ 9 ] 2か月後、 CIBCが証券業務の拡大を目指しており、オッペンハイマーに関心を示していることが発表された。[ 10 ]

CIBCオッペンハイマー

1997年、CIBCウッド・ガンディはオッペンハイマー・ホールディングスを5億2500万ドルで買収し、その後3年間の支払いを続け、非公開企業の株主ではなかったオッペンハイマーの主要幹部の忠誠心を維持するために1億7500万ドルを含めた。[ 10 ]取引が完了すると、会社の名称はCIBCオッペンハイマー・ホールディングスに変更された。[ 11 ] 2003年、CIBCはオッペンハイマーの小売証券業務と名称をファネストック・ヴァイナー・ホールディングスに2億5700万ドルで売却することを決定し、ファネストック・ヴァイナー・ホールディングスはその後オッペンハイマーに名称を変更した。[ 12 ]

ファネストック・ヴァイナー・ホールディングス

ファーネストック・ヴァイナーの起源は、シティグループの前身の一つであるニューヨーク第一国立銀行の創立メンバーであった投資銀行家、ハリス・C・ファーネストックに遡ります。1881年、ハリスの息子ウィリアムはトゥー・ウォール・ストリートにファーネストック・アンド・カンパニーという投資銀行を設立しました。[ 13 ]同社は数十年にわたり事業を拡大し、最終的に1988年にEAヴァイナー・ホールディングス社に買収されました。新会社であるファーネストック・ヴァイナー・ホールディングスは、2003年にCIBCオッペンハイマーの個人向け証券業務（プライベート・クライアント部門と米国資産運用部門）を買収した際に社名を変更しました。[ 14 ] [ 15 ]

2001年、オッペンハイマーを買収する前に、ファネストックは別の投資銀行であるジョセフサル・アンド・カンパニーを買収した。[ 16 ]

トロントに拠点を置くエドワード・A・ヴァイナー・ホールディングスは、ファネストックを730万ドルで買収した当時、アルバート・「バッド」・ローエンタールによって経営されていた。[ 17 ] : 63

CIBCワールドマーケット

2007年11月4日、CIBCは、米国国内の投資銀行業務、株式、レバレッジド・ファイナンス、および関連債券資本市場事業をオッペンハイマー・アンド・カンパニーに売却することで合意したと発表した。この取引には、CIBCのイスラエルにおける投資銀行業務および株式事業、そして英国とアジアに所在するその他の米国資本市場関連事業の一部も含まれていた。[ 18 ]オッペンハイマーが買収した事業は、従業員700人以上、年間売上高4億ドルを擁していた。契約によると、オッペンハイマーはCIBCから劣後債の形で1億ドルを借り入れた。さらに、CIBCは、米国の中堅企業向けシンジケートローンの資金調達のため、CIBCに15億ドルの初期融資を行うことに合意した。CIBCの社長兼最高経営責任者（CEO）であるジェリー・マッコーギー氏は、「この取引により、CIBCは資本を徐々に再配分し、強力で収益性の高い米国および国際事業、そしてカナダにおける中核事業の継続的な成長をさらに支援することが可能になります」と述べた。[ 19 ]取引は2008年1月14日に完了した。[ 20 ]

米国の規制当局との和解

2015年1月、オッペンハイマー社は、米国規制当局との民事和解で2000万ドルを支払った。当局は、同社がペニー株を不適切に販売し、マネーロンダリング対策に適切な措置を講じていなかったと主張していた。[ 21 ]

所有

2020年現在、同社は公開取引されているクラスA無議決権株式を保有しており、クラスB議決権株式の98%は会長のアルバート・G・ローエンタール氏が所有している。[ 22 ]

アルバート・ローウェンタールは1985年に前身の会社であるエドワード・A・ヴァイナー・ホールディングス（EAヴァイナー）の経営権を取得してCEOに就任し、同社を利用して様々な企業を買収し、2024年現在もCEOの職を務めている。彼は1967年にコーウェン・アンド・カンパニーでキャリアをスタートさせた。 [ 23 ]

オッペンハイマー・ホールディングス社は、2025年2月27日、アルバート・G・ローウェンタール氏が2025年5月5日付でCEOを退任すると発表した。ローウェンタール氏は引き続きオプコ社の会長兼執行役会長を務める。後任には、現社長兼投資銀行部門責任者のロバート・S・ローウェンタール氏がCEO兼社長に就任する。1985年以来、アルバート・ローウェンタール氏のリーダーシップの下、同社は売上高500万ドルから2024年には14億ドルへと成長した。[ 24 ]

主要な場所

アメリカ合衆国

国際的

著名な現役および元株式調査アナリスト

仕事

参照

参考文献

  1. ^ 「Oppenheimer Holdings 2022 Annual Report (Form 10-K)」SEC.gov .米国証券取引委員会.2023年2月28日. 2023年4月5日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2023年4月5日閲覧。
  2. ^ 「Oppenheimer Holdings」 . Craft. 2017年. 2019年10月26日時点のオリジナルよりアーカイブ。2017年5月15日閲覧。
  3. ^ 「訃報：投資ブローカー、マックス・オッペンハイマー」ニューヨーク・タイムズ、1964年6月4日。2022年5月1日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2023年9月14日閲覧。
  4. ^ 「Oppenheimer & Co. 背景情報」 Shepherd Smith Edwards & Kantas. 2017年. 2016年8月3日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2017年5月15日閲覧。
  5. ^ Shidler, Lisa. 「Joan KhouryがCMOに就任、Oppenheimerのブランドを復活 | RIABiz」。Joan KhouryがCMOに就任、Oppenheimerのブランドを復活 | RIABiz 。2024年12月10日閲覧。
  6. ^ Vartan, Vartanig G (1982年6月2日). 「Big Oppenheimer Deal: Its Sale」 . The New York Times . 2020年8月27日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2020年5月18日閲覧。
  7. ^ 「International Business; Munich Bank Considering Oppenheimer Acquisition」 . The New York Times . 1995年11月9日. 2020年9月4日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2020年5月18日閲覧。
  8. ^アニタ・ラガヴァン、マイケル・シコノルフィ（1997年5月8日）「オッペンハイマー、5億ドルで売却される可能性も」ウォール・ストリート・ジャーナル。2020年8月6日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2020年5月18日閲覧。
  9. ^アニタ・ラガヴァン (1997年5月22日). 「PNC銀行、オッペンハイマー買収協議を断念」 .ウォール・ストリート・ジャーナル. 2020年8月6日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2020年5月18日閲覧。
  10. ^ a b Andrew Fraser (1997年7月22日). “CIBC to acquire Oppenheimer & Co. for $525 million” . Associated Press . 2020年9月4日時点のオリジナルよりアーカイブ。2020年5月15日閲覧。
  11. ^ “CIBC Wood Gundy to Buy Oppenheimer” . Los Angeles Times . 1997年7月23日. 2020年7月28日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2020年5月15日閲覧。
  12. ^ 「CIBC、米小売ブローカーを売却 オッペンハイマーの売却放棄は、同行にとって1ヶ月で2度目の人員削減となる」グローブ・アンド・メール2002年12月11日. 2020年7月28日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2020年5月16日閲覧。
  13. ^ 「FAHNESTOCK CONCERN 50 YEARS OLD TODAY; Brokerage House Founded in 1881 by Father of Present Member in Stock Exchange」（PDF）ニューヨーク・タイムズ1931年5月11日オリジナルより2023年12月5日時点のアーカイブ（PDF） 。 2019年11月11日閲覧。
  14. ^ 「1934年証券取引法第13条または第15条(D)に基づく年次報告書」。米国証券取引委員会。2020年8月6日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2020年5月17日閲覧。
  15. ^ 「LEADERSインタビュー：オッペンハイマー・ホールディングス社およびオッペンハイマー・アンド・カンパニー社社長、ロバート・ローエンタール氏」 www.leadersmag.com . 2024年12月10日閲覧。
  16. ^ 「Fahnestockが米国の証券会社を買収」 Investment Executive . 2001年9月18日. 2024年12月10日閲覧。
  17. ^ Jurek, Walter (1989). Merger and Acquisition Sourcebook . The Company.
  18. ^ 「CIBC、複数の国際事業を売却へ」トロント・スター、2007年11月4日。2020年8月6日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2020年5月17日閲覧。
  19. ^ 「オッペンハイマー、CIBCの資本市場の一部を買収へ」ロイター2007年11月4日. 2020年8月6日時点のオリジナルよりアーカイブ。2020年5月17日閲覧。
  20. ^ 「オッペンハイマー、CIBCワールドマーケッツの米国資本市場事業の主要部分の買収を発表」米国証券取引委員会。2020年8月5日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2020年5月17日閲覧。
  21. ^ 「オッペンハイマー、米規制当局との和解で2000万ドルを支払う」。マーキュリー・ニュース。2015年1月27日。2022年2月2日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2021年2月2日閲覧。
  22. ^ 「Oppenheimer Holdings Inc. 10-K 2020年3月2日午後4時50分」Seeking Alpha . 2020年8月6日時点のオリジナルよりアーカイブ。2020年3月27日閲覧。
  23. ^ “Greater New York | Rensselaer Giving” . 2024年7月28日. 2024年7月28日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2024年12月10日閲覧。
  24. ^ 「オッペンハイマー・ホールディングス、2025年に経営陣交代を発表」 TipRanks . 2025年2月27日閲覧。
  25. ^ 「ベネズエラから他の人々が逃げる中、スタンフォード・インターナショナルは絶好の機会を見出していた」。ニューヨーク・タイムズ。2009年11月9日。2017年5月10日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2016年9月15日閲覧。
  26. ^ 「スタンフォード銀行の監視がカリブ海地域にも広がる」ロイター通信、2009年2月13日。2017年5月10日時点のオリジナルよりアーカイブ。2016年9月15日閲覧。
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