リーボックのインサイダー取引事件
| 日付 | 2004-2005 |
|---|---|
| タイプ | インサイダー取引スキャンダル |
リーボックのインサイダー取引事件は、2004年と2005年に発生したインサイダー取引計画であり、メリルリンチの投資銀行家からのヒント、ビジネスウィークと大陪審からの機密情報、そして米国とヨーロッパの個人による取引が含まれていました。[ 1 ] [ 2 ]この取引は主に、元ゴールドマンサックスのトレーダーであるデビッド・パチンによって組織され、その後、SECから約2,800万ドルの罰金と判決の支払いを命じられました。[ 3 ]
背景
デイヴィッド・パジチンはクロアチア人のトレーダーで、ユージン・プロトキンと出会ったのは、二人ともゴールドマン・サックスの投資銀行に勤めていた時だった。[ 4 ] 2004年、プロトキンはパジチンを、マンハッタン南部にあるロシア風デイスパで、友人でメリルリンチの投資銀行家であるスタニスラフ・シュピゲルマンに紹介した。 [ 5 ]パジチンは高校時代から郵便局員のジェイソン・スミスを知っており、同じくクロアチアからの移民でエキゾチックダンサーとして働いていたモニカ・ヴヨヴィッチと恋愛関係にあった。[ 6 ]
スキーム
シュピゲルマンは、ペイチンとプロトキンに、報酬と引き換えに、今後の合併や買収に関する情報を提供した。 [ 7 ]この事件の利益の大部分を生み出した最大の取引は、シュピゲルマンが提供した、アディダス・サロモンAGによるリーボックの買収予定に関するたった一つの情報から生まれたものだった。
シュピゲルマンからのヒントに加えて、パジチンは高校時代の友人で大陪審員を務めていたジェイソン・スミスからの機密情報も利用していた。 [ 8 ]また、倉庫作業員のニコラウス・シュスターとフアン・レンテリアから提供されたビジネスウィークの試読版からの非公開情報も利用していた。この2人はパジチンとプロトキンからその情報の報酬を受け取っていた。[ 9 ]
パジチンは、これらの情報に基づき、自身の口座に加え、叔母のソニア・アンティチェヴィッチと恋人のモニカ・ヴヨヴィッチの口座でも取引を行った。さらに、パジチンとプロトキンが内部情報源から得た情報に基づき、クロアチア国籍の者を中心に複数の人物が取引を行った。[ 10 ]
調査
パイチン氏に対する捜査は、米国証券取引委員会（SEC）の規制当局が、企業買収発表前の不審なタイミングと異常に高い取引量に気づいた後に開始された。パイチン氏の叔母であるソニア・アンティチェヴィッチ氏は、クロアチアのオミシュ出身の63歳で、元仕立て屋を退職し、月々約263ドルの年金で生活し、時折清掃員として働いていた。彼女は、リーボックがアディダス・サロモンAGに買収される2日前に、リーボックのコールオプションを13万ドル分購入し、200万ドル以上の利益を上げていたことが判明した。彼女はその後、記者団に対し、「株を買ったことは一度もない」し、「仕組みも全く知らない」と語った。[ 11 ] [ 12 ] [ 13 ]
合併発表前の2日間で、リーボックのオプション取引は合計8,675件に上り、通常の50倍以上となった。[ 14 ] SECは、この2日間のリーボックのオプション取引に関与した複数の口座が、それ以前の数か月間にも並行して取引を行っていたことを突き止めた。これには、モニカ・ヴヨヴィッチ氏をはじめとするクロアチア国籍の複数の口座が含まれていた。[ 15 ]パジチン氏は逮捕され、連邦検察官に協力し始めた。[ 16 ]
その後と判決
パジチンは2005年に逮捕され、政府に協力した。その後、共謀者全員が2006年に逮捕された。2008年にこの事件の容疑を認めた後、パジチンは懲役刑を宣告された。[ 17 ]釈放から数ヶ月後、パジチンは保護観察処分を破り、米国から逃亡した。[ 18 ] 2008年4月、彼の逮捕状が発行された。2010年、パジチンはSECに対し、770万ドルの欠席判決と2,080万ドルの罰金の支払いを命じられた。[ 19 ]
- プロトキンは証券詐欺共謀罪とインサイダー取引8件で有罪を認めた。2008年、彼は懲役57ヶ月と1万ドルの罰金刑を言い渡された。[ 20 ]
- シュピゲルマンは証券詐欺とインサイダー取引の共謀罪で有罪を認め、2007年に懲役37ヶ月の判決を受けた。[ 21 ]
- スミスは重罪である刑事侮辱罪で有罪を認め、2006年に懲役33ヶ月と6,000ドルの罰金刑を言い渡された。[ 22 ]
- シュスターは証券詐欺とインサイダー取引の共謀罪で有罪を認めた。[ 23 ] 2008年に懲役刑が言い渡された。
- レンテリアは証券詐欺とインサイダー取引の共謀罪で有罪を認め、2008年に2年間の保護観察処分を受けた。[ 24 ]
参考文献
- ^プレスリリース（2006年4月11日）「SECの告発状、ゴールドマン・サックスとメリルリンチの職員を含む国際的なインサイダー取引組織を訴追」ワシントンD.C.：証券取引委員会。 2012年2月27日閲覧。
- ^アンダーソン、ジェニー、マイケル・デ・ラ・マーセド（2006年4月30日）「B級映画の筋書きを帯びたインサイダー取引事件」ニューヨーク・タイムズ。 2013年7月14日閲覧。。
- ^ Stempel, Jonathan (2010年6月3日). 「逃亡したゴールドマン・サックスの元アナリスト、2,780万ドルの賠償金支払義務」ロイター. 2013年4月13日閲覧。
- ^ギンベル、バーニー（2006年10月4日）「パートナーズ・イン・クライム」フォーチュン誌。2013年4月13日閲覧。
- ^マスターズ、ブルック（2006年4月12日）「3人が大規模内部取引計画の実行で告発される」ワシントン・ポスト。 2013年4月13日閲覧。
- ^ファレル、グレッグ（2006年5月11日）「陪審員、内部取引で告発される」USAトゥデイ。2013年4月13日閲覧。
- ^シーゲル、アーロン（2007年2月27日）「アナリストは平手打ちされ、脅迫されて陰謀を企てる」『インベストメント・ニュース』 2013年4月13日閲覧。
- ^「郵便局員、貿易詐欺で起訴」2009年2月11日。
- ^アンダーソン、ジェニー（2006年4月12日）「ウォール街の従業員2人がインサイダー取引で起訴」ニューヨーク・タイムズ。 2013年4月13日閲覧。
- ^アンダーソン、ジェニー（2006年4月15日）「Seamstress Clue Unravelled $9M Wall Street Fraud」シドニー・モーニング・ヘラルド。 2013年4月13日閲覧。
- ^アベルソン、ジェン（2005年8月6日）「米国、リーボック投資家の200万ドルの利益を凍結」ボストン・グローブ。 2013年4月13日閲覧。
- ^ Noon, Chris (2005年8月8日). 「クロアチア人退職者、リーボックの取引を否定」 . Forbes . 2013年4月13日閲覧。
- ^ 「リーボックで利益を得た清掃員の謎」 2005年8月9日. 2013年4月13日閲覧。
- ^ 「SEC、リーボック取引事件でさらに8人を起訴」 2006年8月19日。 2013年4月13日閲覧。
- ^シェル、アダム（2005年8月18日）「リーボック事件でさらに8人が起訴」 USAトゥデイ。 2013年4月13日閲覧。
- ^ 「インサイダー取引の容疑で2人逮捕」ニューヨーク・タイムズ、2006年4月11日。 2013年4月13日閲覧。
- ^バンサル、パリトシュ（2008年1月18日）「トレーディング事件の元アナリスト、懲役刑は延長せず」ロイター通信。2013年4月13日閲覧。
- ^デ・ラ・マーセド、マイケル（2008年11月4日）「インサイダー取引の首謀者が米国から逃亡した可能性」ニューヨーク・タイムズ。 2013年4月13日閲覧。
- ^ Stempel, Jonathan (2010年6月3日). 「逃亡したゴールドマン・サックスの元アナリスト、2,780万ドルの賠償金支払義務」ロイター. 2013年4月13日閲覧。
- ^ 「内部取引者に懲役57ヶ月の判決」 2008年1月4日。
- ^ 「元メリルリンチのアナリストに有罪判決」ボストン・グローブ、2007年1月6日。 2013年4月13日閲覧。
- ^「郵便局員、インサイダー取引事件で有罪判決」ニューヨーク・タイムズ、2006年12月12日。
- ^ 「ビジネスウィーク印刷工場従業員ニコラス・シュスター、詐欺罪で有罪を認める」メディアライフ誌、2006年10月24日。 2013年4月13日閲覧。
- ^ Neumeister, Larry (2008年7月11日). 「フォークリフトオペレーター、インサイダー取引で刑務所行きは免れない」 . Observer Today . 2014年9月16日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2013年4月13日閲覧。
外部リンク
- ニューヨークマガジン[1]、金持ちの白人男性、ユージーンのダンスは終わる。
- [2]アメリカン・グリード エピソード22: 詐欺の暴露: ストリッパーと内部取引
