登録代理人（証券）

登録販売者は、証券一般販売員、株式仲買人、またはアカウント エグゼクティブとも呼ばれ、米国で証券を販売するライセンスを持ち、代理人としての法的権限を持つ個人です。

登録された代表者は通常、米国証券取引委員会(SEC) およびニューヨーク証券取引所(NYSE)の自主規制組織(SRO)と金融取引業規制機構(FINRA)によって認可されたブローカー/ディーラーに勤務します。

米国で登録代理人になるには、ブローカー／ディーラー会社からの支援を受け、FINRA（金融取引業規制機構）が実施するシリーズ7試験（一般証券代理人試験）またはその他の限定代理人資格試験に合格する必要があります。一部の州法およびブローカー／ディーラーの規定では、シリーズ63試験（統一証券代理人州法試験）の受験も義務付けられています。^{[要出典] [1]}

登録販売者（「RR」または「rep」または「broker」）は、株式、債券、オプション、投資信託、リミテッド・パートナーシップ・プログラム、変額年金など、幅広い証券を販売する権限を有します。変額年金や変額ユニバーサル生命保険などの変動型商品を販売する登録販売者は、通常、適切な州保険局の免許も取得する必要があります。

参照

• 証券検査一覧
• 銘柄選択基準
• オーストラリアの適切な機関

参考文献

1. 「シリーズ 7 ライセンス: シリーズ 7 試験準備、トレーニング、学習教材」。

外部リンク

• FINRA登録および試験要件公式ウェブサイト
• シリーズ7スポンサーシップゲートウェイ