シリーズ6試験

米国では、投資会社および変動型契約商品販売員試験は、一般的にシリーズ6試験と呼ばれています。この多肢選択式試験に合格すると、以下の限定された証券商品を販売する資格が付与されます。

シリーズ 6 に登録された個人は株式仲買人ではありません。シリーズ 6 ライセンスの保有者は、株式、その他の企業証券、直接参加プログラム(DPP)、またはオプション商品を販売できないためです。

この試験は、金融取引業規制機構（FINRA、旧NASD）が管理しています。受験するには、FINRAまたは自主規制機関（SRO）の会員企業からの推薦が必要です。試験料は40ドルです。受験者は90分で50問の多肢選択式問題に解答できます。合格点は70%で、不合格者は30日間の猶予期間を経て再受験する必要があります。シリーズ6に登録するには、証券業界エッセンシャル試験（SIE試験）に合格する必要があります。

以下の表は、投資会社および変動契約商品担当者の主な職務ごとに試験問題の割り当てを示しています。

職務内容	質問数
機能1 - 顧客と潜在顧客からブローカーディーラーのためのビジネスを探す	12
機能2 - 顧客の財務プロファイルと投資目的を取得および評価した後、口座を開設する	8
機能3 - 顧客に投資に関する情報を提供し、適切な推奨を行い、資産を移転し、適切な記録を維持する	25
機能4 - 顧客の購入および販売指示を取得および検証し、取引を処理、完了、確認する	5

参照

出典

金融取引業規制機構（FIRA）におけるシリーズ6
シリーズ 6 試験チューター (FINRA のシリーズ 6 コンテンツ概要より)

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