テーマ国際基金

テマ・インターナショナル・ファンドPLC
会社の種類ダブリン上場、譲渡可能証券集団投資公社（UCITS）III認定、オープンエンド型ファンド
設立1996年12月
本部
ダブリン
、
アイルランド
製品バーナード・マドフの証券投資会社（バーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズLLC）のフィーダーファンド
総資産11億ドル（推定純資産額、2008年11月30日現在）
子会社テーマファンド

アイルランドのダブリンに拠点を置くThema International Fund PLCは、ダブリンに上場し、譲渡可能証券の集団投資事業体（UCITS）III認定を受けた、アイルランドで設立されたオープンエンド型ファンドであり、1996年12月に設立されました。 [ 1 ] [ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 5 ] [ 6 ] サブファンドはThema Fundのみでした。[ 3 ]このファンドの最低投資額は5万ドルでした。[ 1 ]

シーマ・ファンドはバーナード・マドフのフィーダーファンドとして活動し、投資家から資金を集めてマドフ証券に資金を流していました。2008年11月時点で、同ファンドに投資された純資産額は11億ドルとされていました。同ファンドは、マドフの投資スキャンダルが発覚し、マドフがポンジ・スキームを行っていたことが発覚した直後の2008年12月に償還を停止しました。[ 7 ]

投資運用会社、投資顧問、保管会社

オーストリアの銀行であるバンク・メディチAGは、テマ・ファンドの投資運用会社であった。[ 2 ] [ 4 ] [ 5 ] [ 8 ]投資家を見つける見返りとして、バンク・メディチは2007年にテマ・インターナショナル・ファンドから460万ユーロの手数料を徴収した。 [ 5 ]バンク・メディチは、創設者であるオーストリアの銀行家ソニア・コーンが75％ 、イタリアの銀行会社ウニクレディトSpAが25％を所有している。[ 5 ]

テマ・ファンドは、スイスのジュネーブに拠点を置く投資顧問会社、Genevalor, Benbassat & Cie.によって投資家に分配された。 [ 5 ]ファンドの投資家には、 Universal Investment（ドイツ、フランクフルトに拠点を置く）、Themis MN Fund Plc（ジュネーブに拠点を置く）、Carat Lux Sicav Global One、BG Umbrella Fundなどが含まれる。[ 9 ] [ 10 ] HSBC Holdings Plcがファンドの保管人を務めた。[ 10 ]

返品

このファンドは、2007年11月28日までの11ヶ月間で8％の収益率を報告した。 [ 5 ]同じ期間に、競合ファンドは平均39％下落した。[ 5 ]

マドフ事件

テマ・ファンドはバーナード・マドフの証券投資会社（バーナード・L・マドフ・インベストメント・セキュリティーズLLC）のフィーダーファンドとして活動し、投資家から資金を集めてマドフ証券に資金を流していた。 [ 4 ] [ 5 ] 2008年11月30日時点で、ファンドからマドフ証券への実際の送金額からファンドの引き出し額を差し引いた額は約3億1200万ドルだったが、当時のファンドに投資されていたとされる純資産額は11億ドルだった。[ 2 ] [ 11 ]

このファンドは、マドフ投資スキャンダルが発覚した直後の2008年12月14日に償還を停止した。マドフがポンジ・スキームを運営していたことが発覚し、マドフは逮捕され、米国の裁判所はマドフ証券の資産を凍結した。[ 2 ] [ 5 ]マドフは後に懲役150年の判決を受けた。[ 12 ]コーンはマドフの犯罪行為を支援し、ポンジ・スキームを実行したとされている。[ 2 ]

テマ・インターナショナル・ファンドは、登録UCITSファンドとして欧州連合、特にアイルランド中央銀行によって規制されていたが、規制当局はマドフのスキームを効果的に暴くことができなかった。[ 13 ] [ 14 ]ロイターはスキャンダル発覚後に次のように書いている。

それがマドフの世界だった。規制当局は姿を消し、投資家は気にしなかったのだ。[ 13 ]

訴訟

2009年12月までに、このファンドはマドフ事件に関連してアイルランドで50件の民事訴訟に関与していた。[ 3 ] [ 15 ] [ 16 ]個々のThema投資家は、 2009年に米国南部ニューヨーク地区連邦地方裁判所でThema International Fundとカストディ銀行HSBCを含む他の27人の被告を訴えたが、2012年1月に米国裁判所はHSBCに対する訴訟を審理するにはアイルランドの方がより適切な裁判所であると判断し、米国の訴訟を却下した。[ 17 ] [ 18 ]

2013年、ThemaはアイルランドでHSBCを相手取り15億ドルの訴訟を起こした。[ 19 ] [ 20 ]両当事者は2013年4月30日、ダブリンの高等法院で14週間の予定の裁判を開始した。[ 19 ] [ 21 ] [ 22 ]この訴訟は、マドフに資金を預けた投資ファンドの「カストディアン」としての同銀行の役割と潜在的責任に焦点が当てられた。[ 19 ] 2013年5月29日、両当事者は原告が求めていた金額の6分の1にあたる2億5000万ドルで和解に合意した。[ 23 ]これはThemaの株主によって承認され、HSBCからThemaに和解金が支払われた。しかし、銀行振込が行われるとすぐに、マドフ管財人は、Themaの株主の一部がマドフの「悪質な行為者」であると管財人がみなしたという理由で、ThemaがHSBCの和解金を株主に分配することを禁止する差し止め命令を求め、勝訴した。[ 24 ]

2017年9月、テーマ・インターナショナル・ファンドは、マドフの詐欺事件の被害者を代表して起こされた管財人訴訟を解決するために6億8700万ドルを支払うことに同意した。[ 25 ]

参照

参考文献

  1. ^ a b「TIFHUQD Quote – Thema International Fund PLC – Thema Fund」。ブルームバーグ。2008年11月28日。2012年4月22日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2016年4月5日閲覧。
  2. ^ a b c d eジェローム・デ・ラヴェネール・ルッサン (2012). 『フィナンシャル・タイムズ ファンド投資ガイド：投資先の選択、運用会社の評価、資産の保護方法』 FT Press. ISBN 9780273732853. 2013年2月9日閲覧。
  3. ^ a b cナイジェル・フィーサム、グラント・ジョーンズ（2010年）『保護セル企業：その導入と利用のためのガイド（第2版）』Spiramus Press Ltd. ISBN 9781904905929. 2013年2月9日閲覧。
  4. ^ a b cエリン・アーヴェドランド (2009). 『Too Good to Be True: The Rise and Fall of Bernie Madoff』 ペンギン社. ISBN 9781101137789. 2013年2月9日閲覧。
  5. ^ a b c d e f g h i Schneeweiss, Zoe (2008年12月31日). 「バンク・メディチ、マドフ関連資産を最大32億ドル管理」ブルームバーグ. 2013年2月9日閲覧。
  6. ^ Martin de Sa'Pinto (2009年1月20日). 「Madoffの被害は超富裕層を超えていた」 . 英国ロイター. 2016年4月25日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2013年2月9日閲覧。
  7. ^ 「HSBC、Thema UCITSファンドに関するマドフの米国集団訴訟を和解へ」 HSBC 、 2011年6月7日。
  8. ^ Groendahl, Boris (2009年3月12日). 「オーストリアのマドフ事件で破産したバンク・メディチ、買い手を探る」ロイター. 2013年2月9日閲覧。
  9. ^ Westall, Sylvia (2009年1月12日). 「Pioneer and welly investors hit by Medici-Madoff link」 . UK Reuters. 2016年3月6日時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年2月9日閲覧。
  10. ^ a b Bodoni, Stephanie (2009年1月21日). 「Madoff Forces 17 Luxembourg Funds to Halt Redemptions」 . Bloomberg News. 2013年2月24日時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年2月9日閲覧。
  11. ^ International Currency Review, Volume 34 . 2008 . 2013年2月9日閲覧。
  12. ^ 「Today in the press」 RTÉニュース、2009年7月6日。 2013年2月9日閲覧。
  13. ^ a b Helyar, John (2009年1月26日). 「Madoff Enablers Winked at Suspected Front-Running」 . Bloomberg News. 2015年6月13日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2016年4月5日閲覧。
  14. ^ 「Repex Ventures SA v. Madoff et al; New York Southern District Court」 Justia 2013年2月9日閲覧。
  15. ^ Dearbhail McDonaldとTim Healy（2009年1月24日）「アイルランド企業、マドフ詐欺事件に関連した10億ドルの現金を求めて訴訟」アイリッシュ・インディペンデント紙。 2013年2月9日閲覧。
  16. ^ラーソン、エリック（2009年12月4日）「マドフ管財人、アイルランドのファンドが3億8000万ドルを受け取ったと発表」ブルームバーグ・ニュース。 2013年2月9日閲覧。
  17. ^ 「HSBC、マドフ事件の棄却を受け和解提案を撤回」ブルームバーグ・ビジネスウィーク、2012年1月24日。 2013年4月7日時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年2月9日閲覧。
  18. ^エリザベス・エイモン. 「Citigroup、HSBC、RBS、Rajaratnam、JPMorganが裁判ニュースに登場」 . Bloomberg Businessweek . 2011年12月1日時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年2月9日閲覧。
  19. ^ a b cボドニ、ステファニー（2013年4月29日）「HSBCのマドフ損失に対する責任、4年ぶりに問題に」ブルームバーグ・ニュース。 2013年11月16日閲覧。
  20. ^ Davinia Brennan (2013年2月4日). 「最高裁判所、証拠開示の範囲を明確化」 . Lexology . 2013年2月20日閲覧。
  21. ^ボドニ、ステファニー（2013年5月29日）「HSBC、マドフ関連の損失をめぐるThemaファンドの訴訟を解決」ブルームバーグ・ニュース。 2013年11月16日閲覧。
  22. ^ 「HSBC、150万ドルの損害賠償訴訟でマドフ詐欺に対する規制強化を表明 - 金融サービスニュース | ビジネスニュース | アイリッシュ・タイムズ - 2013年5月2日（木） 」アイリッシュ・タイムズ。 2013年5月16日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2013年8月29日閲覧。
  23. ^スレイター、スティーブ（2013年8月6日）「HSBC、アイルランドの裁判所で2億5000万ドルの取引」アイリッシュ・エグザミナー。 2013年11月16日閲覧。
  24. ^デクラン・マゲニス (2015年1月30日) .「『できる』アプローチがマドフ投資家への和解を告げる」ケイマン・ファイナンシャル・レビュー。2016年4月21日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2016年5月11日閲覧。
  25. ^アイリッシュ・タイムズ紙、2017年9月7日（2017年9月11日アクセス）
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