国連腐敗防止条約

国連腐敗防止条約
条約の署名国（黄色）と批准国（緑）、署名していない国は赤で示されています。
ドラフト2003年10月31日
署名2003年12月9日
位置メリダとニューヨーク市
効果的2005年12月14日
状態30件の批准
署名者141
パーティー192
寄託者国連事務総長
言語アラビア語、中国語、英語、フランス語、ロシア語、スペイン語

国際連合腐敗防止条約（UNCAC）は、法的拘束力を持つ唯一の国際的な腐敗防止多国間条約である。国際連合（UN）加盟国による交渉を経て、2003年10月の国連総会で採択され、2005年12月に発効した。この条約は、予防措置と懲罰措置の両方の重要性を認め、国際協力と腐敗収益の返還に関する規定により、腐敗の国境を越えた性質に対処している。ウィーンの国連薬物犯罪事務所（UNODC）がUNCACの事務局を務めている。UNCACの目標は、影響力の取引や権力の乱用など国境を越えて発生する可能性のあるさまざまな種類の腐敗、および横領やマネーロンダリングなどの民間部門の腐敗を減らすことです。UNCACのもう1つの目標は、国際的な資産回収のための効果的な法的メカニズムを提供することにより、国際法の執行と国家間の司法協力を強化することです。

締約国（条約を批准した国）は、刑事事件において協力し、腐敗に関連する民事および行政事件の捜査および訴訟において相互に援助することを検討することが期待されています。さらに、条約は、市民社会および非政府組織（NGO）による説明責任プロセスへの参加を求め、市民の情報へのアクセスの重要性を強調しています。

署名、批准、発効

UNCACは、 2003年10月31日に国連総会決議58/4により採択されました。 2003年12月9日から11日までメキシコのユカタン州メリダで署名開放され、その後ニューヨーク市の国連本部で署名が行われました。141カ国が署名しました。2023年10月現在、締約国は192カ国あり、これには187の国連加盟国、クック諸島、ニウエ、バチカン、パレスチナ、欧州連合が含まれます。[ 1 ]

2025年9月26日現在、条約 を批准していない国連加盟国6カ国は以下のとおりです（アスタリスクは、その国が条約に署名していることを示します）。

条約の措置と規定

UNCAC は、必須規定と非必須規定の両方を含む 5 つの主要分野をカバーしています。

一般規定（第1章第1条～第4条）

2003年国連腐敗防止条約

UNCACの冒頭条項には、目的宣言（第1条）が含まれており、各国における誠実性と説明責任の促進と、締約国間の国際協力および技術援助の支援の両方を網羅している。また、この文書で使用される重要な用語の定義も含まれている。これらの用語の一部は、他の文書、特に国際組織犯罪防止条約（UNTOC）で使用されている用語と類似しているが、「公務員」、「外国公務員」、および「公的国際機関の職員」を定義する用語は新しく、これらの分野におけるUNCACの適用範囲を決定する上で重要である。UNCACは汚職の定義を提供していない。国連憲章第2条に基づき、UNCAC第4条は締約国の国家主権の保護を規定している。 [ 2 ] [ 3 ]

予防措置（第2章第5条～第14条）

UNCACは、公共部門と民間部門の両方における予防の重要性を認識しています。第2章には、腐敗防止機関の設立や選挙運動および政党の資金調達における透明性の向上といった予防政策が含まれています。腐敗防止機関は、腐敗防止政策を実施し、知識を普及させるべきであり、独立性を保ち、十分な資源を有し、適切に訓練された職員を擁していなければなりません。

条約に署名する国は、自国の公共サービスが効率性、透明性、実力主義の採用を促進する保障措置の対象となることを保証しなければならない。採用された公務員は、行動規範、財務情報およびその他の情報開示の要件、および適切な懲戒処分に拘束されるべきである。公共財政管理の透明性と説明責任も促進されなければならず、司法や公共調達など、公共部門の特に重要な分野における腐敗防止のための具体的な要件が確立される。腐敗防止には、社会全体のすべての構成員の努力も必要である。これらの理由から、UNCACは各国に対し、市民社会の積極的な関与を促進し、腐敗とその対策に関する国民の意識を高めるよう求めている。公共部門に定められた要件は民間部門にも適用され、民間部門も透明性のある手続きと行動規範を採用することが期待されている。[ 4 ]

犯罪化と法執行（第3章、第15条から第44条）

第3章は、締約国に対し、贈賄や横領といった長年確立してきた犯罪だけでなく、影響力の行使や公務の濫用など、これまで多くの国で犯罪化されていなかった行為も含め、一連の特定の犯罪行為を制定または維持するよう求めている。腐敗行為が各国で多岐にわたる形で現れていること、また、一部の犯罪行為が目新しいことから、深刻な立法上および憲法上の課題が生じており、この事実は、特別委員会が一部の規定を任意（「…採択を検討するものとする」）または国内憲法その他の基本的要件（「…その憲法および法制度の基本原則に従う」）の対象とするという決定に反映されている。[ 5 ]締約国が犯罪化しなければならない具体的な行為には、以下のものが含まれる 。

  • 国内、国際、または外国の公務員に対する積極的な賄賂
  • 国家公務員に対する受動的賄賂
  • 公金横領

その他の必須犯罪には、司法妨害、犯罪収益の隠匿、流用、移転（マネーロンダリング）などがある。制裁は、腐敗犯罪に加担した者だけでなく、未遂犯にも適用される可能性がある。[ 6 ] UNCACは、このように、締約国に基本的な形態の腐敗のみを犯罪化することを求める従来のこの種の文書を凌駕するものである。締約国は、とりわけ、外国公務員および国際公務員への受動的賄賂、影響力の売買、職権濫用、不正蓄財、民間部門への賄賂および横領、不正資産の隠匿を犯罪化することが奨励されているが、義務付けられているわけではない。

さらに、締約国は、腐敗行為の証拠に関する規則を簡素化することが求められており、とりわけ、銀行秘密法の適用から生じ得る障害を克服することを確実にすることが求められています。腐敗行為は裁判で立証することがしばしば非常に困難であるため、これは特に重要です。法人責任の導入もまた特に重要です。法執行の分野において、UNCACは、国内機関、国際機関、そして市民社会間の協力強化を求めています。法執行が真に効果的であることを確保するために、証人、被害者、専門家証人、内部告発者の保護に関する規定が設けられています。

ロシアは2006年にこの条約を批准したが、「不法な蓄財」を犯罪とする第20条を盛り込むことができなかった。2013年3月、ロシア連邦共産党は11万5000人の署名を集め、この条項の盛り込みを支持する請願書を国家院（ロシア下院）に提出した。 [ 7 ]しかし、2015年時点では、ロシアではまだそのような法律は施行されていなかった。

国際協力（第4章、第43条～第49条）

UNCAC第4章に基づき、締約国は、腐敗防止、捜査、犯罪者の訴追を含む腐敗との闘いのあらゆる側面において相互に支援する義務を負っています。協力は、犯罪人引渡し、相互司法援助、受刑者の移送および刑事訴訟、法執行協力といった形で行われます。民事および行政問題における協力も奨励されています。第4章に基づき、UNCAC自体が、腐敗関連犯罪に関する犯罪人引渡し、相互司法援助、法執行の根拠として利用できます。「双罰性」とは、要請国と被要請国の双方において関連犯罪が犯罪化されるという要件であり、両国で同一の用語または犯罪カテゴリーが使用されているかどうかにかかわらず、満たされているとみなされます。非強制的措置を含む支援の要請の場合、締約国は、双罰性がない場合であっても、自国の法制度の基本概念に従ってのみ支援を提供する義務があります。第4章には、国際協力を促進するためのその他の革新的な規定も含まれています。例えば、UNCACを犯罪人引渡しの根拠とする締約国は、汚職関連犯罪を政治犯罪とみなしてはならない。法人が責任を負う犯罪についても援助を提供することができる。また、銀行秘密は援助要請を拒否する根拠として挙げられない。迅速かつ効率的な協力を確保するため、各締約国はMLA要請の受付を担当する中央機関を指名する必要がある。全体として、第4章は国際協力のための広範かつ柔軟な基盤を提供している。しかしながら、その規定はUNCACが対象とする国際協力に関するすべての事項を網羅しているわけではないため、UNCACの目的および他の章の規定も考慮する必要がある。[ 8 ]

資産回収（第5章第51条～第59条）

資産回収に関する合意は大きな進展とみなされており、多くのオブザーバーは、これが多くの開発途上国がUNCACに署名した理由の1つであると主張している。[ 9 ]資産回収は、確かに、高レベルの汚職によって国富が略奪された多くの開発途上国にとって非常に重要な問題である。この章の合意に達するには、不法資産の回収を希望する国の正当な利益と、援助を求める国の法的および手続き上の保障を調和させる必要があったため、集中的な交渉を要した。[ 10 ]一般的に、交渉の過程で、資産回収を求める国は、資産の所有権を明確にし、他の処分方法よりも返還を優先させる推定を確立しようとした。一方、返還を求める可能性のある国は、刑事責任、資産の凍結、押収、没収、返還に関連する基本的人権や手続き上の保護を損なう可能性のある文言について懸念を抱いていた。

UNCAC第5章は、資産回収を条約の「基本原則」として定めています。資産回収に関する規定は、民法と刑事法の両面において、腐敗行為によって得られた資金の追跡、凍結、没収、返還に関する枠組みを定めています。要請国は、所有権を証明できる限り、ほとんどの場合、回収された資金を受け取ることができます。場合によっては、資金が個々の被害者に直接返還されることもあります。

他に取決めがない場合、締約国は条約自体を法的根拠とすることができる。UNCAC第54条(1)(a)は、「各締約国は、自国の権限のある当局が他の締約国の裁判所が発した没収命令を執行できるようにするために必要な措置をとるものとする」と規定している。実際、UNCAC第54条(2)(a)は、正式な要請を受ける前にそのような措置をとる十分な根拠がある場合、財産の暫定的な凍結または押収についても規定している。[ 11 ]

一度移転され隠匿された資産の回収は、極めて費用がかかり、複雑で、往々にして失敗に終わるプロセスであることを踏まえ、本章には、不法移転を防止し、最終的に不法移転の追跡、凍結、差押え、没収が必要となる場合に利用可能な記録を作成することを目的とした要素も盛り込まれている（第52条）。また、このプロセスにおいて開発途上国を支援できる専門家の特定も、技術支援の一形態として規定されている（第60条(5)）。

技術援助及び情報交換（第6章第60条～62条）

UNCAC第6章は技術支援、すなわちUNCACの実施において開発途上国および移行経済国に提供される支援について規定しています。この規定は、研修、物資および人的資源、研究、情報共有を網羅しています。UNCACはまた、国際機関および地域機関（その多くは既に汚職防止プログラムを実施している）を通じた協力、研究活動、そして開発途上国および移行経済国、そしてUNODCへの直接的な資金拠出を求めています。

実施メカニズム（第7章、第63条～第64条）

第 VII 章では、CoSP および国連事務局を通じた国際的な実施について扱います。

最終規定（第8章、第65条から第71条）

最終的な規定は、他の国連条約に見られるものと同様である。主要規定は、UNCACの要件は最低基準として解釈されるべきであり、締約国は特定の規定に定められたものよりも「より厳格または厳格な」措置を講じてこれを超えることができると規定している。また、署名、批准、および条約の発効を規定する2つの条項も規定している。[ 5 ]

締約国会議

UNCAC第63条に基づき、 UNCAC締約国会議（CoSP）が設立されました。これは、UNCACに定められた目的を達成するための締約国間の能力と協力を向上させ、その実施を促進し、検討するためです。UNODCはCoSPの事務局を務めています。CoSPは、様々な会合において、締約国および署名国に対し、UNCACの規定に適合するよう自国の法律および規則を改正するよう定期的に呼びかけるほか、決議を採択し、技術支援プロジェクトの開発などを通じてUNODCに決議の実施を義務付けています。[ 14 ]

CoSPは、UNCACの特定の側面の実施を促進するために、いくつかの補助機関を設立しました。実施レビューグループ[ 15 ]は、実施レビューメカニズムと技術支援に焦点を当てており、資産回収に関する作業部会、予防に関する作業部会[ 16 ]、および国際協力に関する専門家グループ会合[ 17 ]は、会期中に定期的に会合を開いています。

  • CoSPの第1回会合は、2006年12月10日から14日まで、ヨルダンの死海で開催されました。決議1/1において、締約国は、UNCACの実施状況の見直しを支援するための適切かつ効果的なメカニズムを構築することが必要であることに合意しました。そのようなメカニズムの設計作業を開始するために、政府間作業部会が設置されました。[ 18 ]技術支援と資産回収に関する活動の調整を促進するために、さらに2つの作業部会が設置されました。
  • 第2回会合は2008年1月28日から2月1日までインドネシアのバリ島で開催された。実施状況の審査メカニズムについては、締約国は、地理的に均衡のとれたアプローチを考慮し、敵対的または懲罰的な要素を避け、メカニズムのあらゆる側面について明確なガイドラインを確立し、UNCACの普遍的な遵守と、予防措置、資産回復、国際協力などの分野における建設的な協力を促進することを決定した。また、共同声明は、ドナー国と受入国に対し、UNCACの実施のための連携強化と技術支援の拡充を要請し、国際機関職員への贈賄問題にも対処した。[ 19 ]
  • CoSPの第3回会合は、2009年11月9日から13日までカタールのドーハで開催された。CoSPは、実施レビューメカニズム（IRM）の委託事項を含む、UNCACの実施のレビューに関する画期的な決議3/1を採択した。[ 20 ] IRMの設立に鑑み、また、UNCACの成功裏かつ一貫した実施を促進するためのニーズの特定と技術支援の提供がメカニズムの中核を成すものであることを考慮し、CoSPは技術支援に関する作業部会を廃止し、そのマンデートを実施レビューグループの作業に組み込むことを決定した。[ 21 ] CoSPは初めて予防措置に関する決議も採択し、その中で、この分野での優良事例をさらに探求するためのオープンエンドの予防に関する政府間作業部会を設立した。[ 22 ] CoSPに先立ち、またそれに伴い、汚職と誠実さの保護のための世界フォーラム（企業との協力）やユースフォーラムなど、数多くのサイドイベントが開催されました。[ 23 ]
  • CoSPの第4回会合は、2011年10月24日から28日までモロッコのマラケシュで開催された。会議ではIRMの進捗状況が検討され、レビューメカニズムにおける技術支援のニーズに対応することの重要性が認識された。[ 15 ]また、資産回収[ 24 ]と予防[ 25 ]に関する作業部会への支持を改めて表明し、犯罪人引渡しと相互法的支援に関してCoSPに助言と支援を行うための国際協力に関するオープンエンドの政府間専門家グループ会合を設立した。[ 17 ]

CoSPの他のセッションは、2013年にパナマ、[ 26 ] 2015年にロシア連邦、[ 27 ] 2017年にオーストリア、 2019年にアラブ首長国連邦で開催されました。 [ 28 ]

UNCACと監視メカニズムの実施

UNCAC第63条(7)に従い、「会議は、必要と認める場合には、この条約の効果的な実施を支援するための適当なメカニズム又は機関を設置する」とされている。[ 29 ] CoSPは、第1回会合において、適当なメカニズムについて会議に勧告を行うための、オープンエンドの政府間専門家グループを設置した。UNCACの実施状況をレビューするための可能な方法をテストする十分な機会を提供するために、範囲が限定された任意の「パイロットレビュープログラム」が開始された。その全体的な目的は、テストされたメカニズムの効率性と有効性を評価し、得られた教訓と得られた経験に関する情報をCoSPに提供し、それによってCoSPがUNCACの実施状況をレビューするための適当なメカニズムの設置について、十分な情報に基づいた決定を下せるようにすることである。

2009年11月にドーハで開催された第3回締約国会議（CoSP）において、条約の実施状況のレビューに関する決議3/1が採択され、実施レビューメカニズム（IRM）の委託事項が盛り込まれた。この決議は、ピアレビュープロセスを通じて各国がUNCACの目的を達成できるよう支援することを目的としたレビューメカニズムを設立した。IRMは、包括的な自己評価チェックリストを用いた各国の実施状況の評価、潜在的なギャップの特定、そしてUNCACの国内実施を強化するための行動計画の策定といった手段を提供することで、UNCACの潜在能力をさらに高めることを目的としている。UNODCは、このレビューメカニズムの事務局を務めている。[ 20 ]

任務規定には、実施レビューグループ（IRG） と呼ばれる監視機関の設立を含む、締約国による UNCAC の実施状況のピアレビューの手順とプロセスが含まれています。

2010年7月、IRGはウィーンで初めて会合を開き、国別レビューの実施にあたっての政府専門家[ 30 ]とUNCAC事務局（国連薬物犯罪事務所（UNODC））向けのガイドラインを採択した。このメカニズムは多段階のピアレビューで構成され、各締約国を2人のピア（同じ国連地域から1人、別の国連地域から1人）がレビューする。すべての締約国を網羅するため、レビュープロセスは5年サイクルを2回に分け、サイクルの各年に国が無作為に選ばれてレビューの対象となる。第1サイクルは2010年に開始され、条約の第3章と第4章を対象としている。第2サイクルは2015年11月に開始され、現在進行中で、第2章と第5章を対象として、汚職防止措置と資産回収をレビューしている。第2サイクルは2021年に終了する予定だが、プロセスは大幅な遅延に直面しており、第2サイクル開始から3年以上が経過した現在、2019年5月までに184カ国のうちわずか20カ国しかレビュープロセスを完了していない。

第 2 サイクルで想定されている 5 年間の期間終了後にレビュー メカニズムが継続されるかどうか、またどのように継続されるかはまだ決定されていませんが、第 1 サイクルが目安となる場合、レビューは 5 年間を超えて継続されることになります。

国別レビュープロセスは、以下のフェーズで行われます。

  1. 自己評価：UNODCは締約国に対し、審査中であることを通知します。締約国は、審査への参加を調整するための窓口を定め、標準化された自己評価チェックリストに記入します。
  2. ピアレビュー：2名の締約国（くじ引き[ 31 ]により選出）が専門家を派遣し、レビューチームを編成する。チームは、記入済みの自己評価チェックリストについて机上レビューを実施する。レビューでは、担当者からの追加情報の提供、電話会議を通じた直接対話、あるいはレビュー対象国の同意があれば国外訪問が必要となる場合がある。
  3. 国別レビュー報告書と概要：UNODCの支援を受け、専門家レビューチームが国別レビュー報告書（80～300ページ）を作成します。報告書はフォーカルポイントに送付され、承認を得ます。合意に至らない場合は、レビュー担当者とコンタクトポイントが協議を行い、最終報告書の合意に達します。最終報告書は、レビュー対象国の同意を得た場合にのみ全文公開されます。専門家レビューチームは、この報告書の概要（7～12ページ）を作成し、UNODCのウェブサイトに自動的に公開されます。

UNCAC連合

2006年に設立されたUNCAC連合は、100カ国以上、350以上の市民社会組織（CSO）からなるグローバルネットワークであり、UNCACの批准、実施、監視の促進に取り組んでいます。連合は、UNCACに関する共通の立場に基づき共同行動を行い、加盟国間の情報交換を促進し、UNCACの推進に向けた各国の市民社会の取り組みを支援しています。加盟国は、連合のウェブサイト、メーリングリスト、アドホックワーキンググループを通じて意見を共有しています。連合は、技術支援を含め、市民社会組織がUNCACの見直しプロセスに関与し、貢献できるよう支援しています。

連合は、直接的にもメンバーを通しても、UNCACのあらゆるフォーラム（締約国会議、実施レビュー・グループ会合、作業部会、そして各国レベルのレビュー・プロセス）において、透明性の向上と市民社会の参加機会の拡大を訴えています。さらに、連合は、条約が対象とする以下の主要課題に関する議論の促進を目指しています。

  • 情報へのアクセス
  • 資産回収
  • 実質的会社の所有権の透明性
  • 内部告発者と汚職防止活動家の保護

UNCACに対する幅広い市民社会の支持を動員し、UNCACを支援するために、国家、地域、国際レベルで強力な市民社会の活動を促進することを目指しています。この連合は、これらの目標に賛同するすべての組織と個人に開かれています。UNCACの幅広い活動範囲は、その枠組みが人権、労働者の権利、ガバナンス、経済開発、環境、民間セクターの説明責任といった分野で活動する団体を含む、幅広い市民社会組織にとって関連性があることを意味します。

課題

UNCACの批准は不可欠ではあるものの、それはほんの第一歩に過ぎません。その規定を完全に実施することは、特にUNCACの革新的な分野において、国際社会のみならず個々の締約国にとっても大きな課題となります。そのため、各国はUNCACの効果的な実施を確保するために、政策指導と技術支援をしばしば必要としてきました。IRMの最初の数年間の結果は、多くの開発途上国が技術支援の必要性を認識していることを示しています。国連腐敗防止条約の規定によれば、技術支援を提供することは、国連腐敗防止条約の規定が国内法制度、特に日常生活の実態に完全かつ効果的に組み込まれることを確実にするために不可欠です。

参照

参考文献

  1. ^ 「2022年11月14日 10:15:41 EDT時点の状況。14. 国連腐敗防止条約署名国（UNCAC）」。国連。 2022年11月14日閲覧。
  2. ^国連憲章
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  5. ^ a b UNODC汚職防止ツールキット 2009年7月18日アーカイブWayback Machine
  6. ^ U4 国連腐敗防止条約 開発実務者のための入門書2009年7月19日アーカイブウェイバックマシン
  7. ^共産主義者が反汚職大会に11万5千人の署名を集める、モスクワ・タイムズ、2013年3月21日。
  8. ^国連腐敗防止条約のハイライト
  9. ^ U4 国連腐敗防止条約の紹介 2009年7月19日アーカイブWayback Machine
  10. ^資産回収に関するGTZの記事
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  21. ^国連腐敗防止条約締約国会議決議3/4
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  31. ^ UNODC. 「UNCACの国別ペアリング」（PDF） .
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