統一証券法
統一証券法（米国）は、各州が州証券法を起草する際の指針となるモデル法です。統一州法委員会全国会議（NCCUSL）によって制定されました。
統一証券法の目的は、州レベルで証券詐欺に対処するために州が制定できるモデル法を提供し、米国証券取引委員会（SEC）の執行および規制活動を補完することです。すべての投資が連邦規制の対象となるわけではなく、すべての投資ディーラーが連邦レベルで登録されているわけでもないため、SECはすべての証券および証券取引に対する権限を有していません。その結果、これらの証券に関して投資家を保護するために、州レベルの証券規制が必要です。統一証券法は、この保護を提供するために州が制定できるモデル法を提供します。州の証券法は、しばしばブルースカイ法として知られています。
この法律は1930年に初めて公布され、 1930年証券販売統一法と題されました。[ 1 ] 1930年法は限定的な成功を収め、わずか5つの管轄区域でしか施行されませんでした。[ 2 ] 1943年、NCCUSLは統一法のリストからこの法律を削除しました。[ 3 ]
この法律は1956年に大幅に改正され、1956年統一証券法となった。[ 4 ] この改正は大きな成功を収め、37の管轄区域で採用された。[ 1 ]この法律は1985年に1985年統一証券法 として再度改正され、1988年に修正されたが、これらの変更を採用した州は少なく、1956年法の下での運営が継続された。[ 1 ]
この法律の最新版は2002年統一証券法であり、最後に改正されたのは2005年です。[ 5 ] [ 6 ] 2009年1月現在、2002年法はジョージア州、ハワイ州、アイダホ州、インディアナ州、アイオワ州、カンザス州、メイン州、ミネソタ州、ミズーリ州、オクラホマ州、サウスカロライナ州、サウスダコタ州、バーモント州、ウィスコンシン州、および米領バージン諸島で制定されています。[ 7 ]
2002年の法律は、以下の団体によって承認されている。[ 8 ]
- アメリカ法曹協会（ABA）
- ABAビジネス法および訴訟セクション
- 認定ファイナンシャルプランナー基準委員会
- 米国投資顧問協会（ICAA）（現投資顧問協会（IAA））
- 全米証券業協会（NASD）
- ニューヨーク証券取引所（NYSE）
- 北米証券監督者協会（NASAA）
- 証券業界協会（SIA）
参照
- 統一証券代理人州法試験（シリーズ63）
- 1996年国家証券市場改善法（NSMIA）
- 統一州法委員会全国会議（NCCUSL）
参考文献
- ^ a b cリチャード・B・スミス、「新しい統一証券法」、ウォールストリート・ロイヤーから転載、2003年2月。
- ^リチャード・W・ジェニングス、「企業規制と投資家保護における州の役割」、 23 Law and Contemporary Problems 193, 221, n.168 (1958年春) (「ジェニングス」)：「この法律は、フロリダ州 (1931年)、ハワイ州 (1931年)、サウスカロライナ州 (1937年)、オレゴン州 (1939年)、ルイジアナ州 (1940年) で修正を加えて採択された。」
- ^ジェニングス 221 ページ。
- ^ 「1956年統一証券法（改正版）」（PDF） 1956年。 2024年1月29日閲覧。
- ^ 「統一証券法（最終改訂・修正：2005年）」（PDF） 。2015年7月23日時点のオリジナル（PDF）からアーカイブ。
- ^ 「不明」。
- ^統一証券法ウェブサイト、制定法
- ^統一証券法ウェブサイト、推薦
外部リンク
