ウッドブリッジ証券

ウッドブリッジ証券（別名ウッドブリッジグループオブカンパニーズ）は、CEOのロバート・H・シャピロが運営する12億ドル規模のポンジスキームでした。^{[ 1 ]}

この計画

この詐欺では約8,400人の個人投資家が被害に遭い、その多くは高齢者だった。^{[ 2 ] [ 3 ] [ 4 ] [ 5 ]}ウッドブリッジは2017年12月に破産を申請した。^{[ 6 ]}

2018年12月のSECの告発

2018年12月、証券取引委員会は、テレビの金融「第一人者」ジョーダン・エリオット・グッドマンを含む13人の個人と10社をポンジスキームに関連する詐欺で起訴した。他の人物には、シナジー・インベストメント・サービスの共同所有者であるアラン・H・ニューとデビッド・S・クヌースが含まれていた。^{[ 7 ] [ 8 ] [ 9 ]}

2019年1月の不正流用

2019年1月28日、フロリダ州南部地区連邦地方裁判所はウッドブリッジとその関連会社281社に対し、8億9,200万ドルの不当利得返還を命じ、元CEOのロバート・シャピロは1億ドルの民事罰金と2,000万ドル以上の不当利得と利息の返還を命じた。^{[ 10 ]}

2019年4月の連邦起訴状

2019年4月11日、米連​​邦検察官はウッドブリッジ・グループ・オブ・カンパニーズのオーナーと元幹部2名を、1万人の被害者を伴う13億ドルのポンジスキームを画策したとして起訴した。司法省（DOJ）は声明で、高級不動産会社のオーナーであるロバート・[H]・シャピロと、元投資担当取締役のデイン・ローズマンおよびイヴァン・アセベドの2名が、フロリダ州南部地区で郵便詐欺および電信詐欺の共謀と実質的な郵便詐欺の罪で起訴されたと述べた。シャピロは拘留を命じられ、ローズマンとアセベドは罪状認否のためにフロリダ州南部地区に出廷するよう命じられたが、日時はまだ決まっていない。起訴状によると、シャピロは投資家から約3,500万ドルの資金を自分の利益のために受け取り、プライベートジェットのチャーターや高級車、家の購入、個人所得税や元妻への支払いなどの個人的な費用に数百万ドルを費やした。同社は2017年12月、事業拡大、訴訟、政府による詐欺捜査の費用を理由に破産を申請し、その後、SEC（証券取引委員会）から、初期投資家への返済資金を調達するために未登録証券を販売する投資詐欺を行ったとして提訴された。ウッドブリッジは昨年、新たな取締役会の設置と数千人の被害者の弁護士費用負担で政府と合意し、2月に破産から脱却した。シャピロ氏とローズマン氏は、実質的な電信詐欺の罪で起訴され、さらにシャピロ氏はマネーロンダリングと連邦所得税の脱税を共謀した罪で起訴されたと司法省は述べた。「共謀は2012年7月から2017年12月まで行われ、ウッドブリッジの投資物件の販売において投資家への重大な虚偽表示と重大な記載漏れが含まれていた」と司法省は述べた。SECの訴状によると、アセベド氏とローズマン氏は、ウッドブリッジの営業担当者の採用と研修、そして不正なマーケティング資料と販売資料の承認に関与していた。 SECによれば、彼らはウッドブリッジが実際にはポンジスキームであったにもかかわらず、合法的な事業であるかのような印象を与えるのを助けたという。

裁判所の文書によると、シャピロはウッドブリッジの財務に関する情報へのアクセスを制限していたため、ローズマンとアセベドはウッドブリッジの財務について知らず、シャピロが新しい投資家の資金を使って以前の投資家に支払うポンジスキームを運営していることを知らなかった。^{[ 11 ]}

2019年8月の有罪判決と刑罰

2019年8月7日、ウッドブリッジ・グループ・オブ・カンパニーズの元CEOロバート・H・シャピロはマイアミ連邦裁判所で、投資家の資金2500万ドルから9500万ドルを「不正流用」し、自身と家族がロサンゼルス地域の邸宅、チャーター機、海外旅行、宝石、ダイヤモンド、ヴィンテージワインを購入できるよう資金を流用したことを認め、有罪を認めた。シャピロはパブロ・ピカソ、マルク・シャガール、ピエール＝オーギュスト・ルノワール、アルベルト・ジャコメッティなどの美術品も収集していた。4月に逮捕された61歳のシャピロは、 10月15日にセシリア・アルトナガ連邦地方判事の前で判決言い渡しを受け、有罪を認めたことで裁判を回避し[ ^{12 ] 、}現在は懲役25年の刑に服している。^{[ 13 ] [ 14 ]}   

参考文献

1. Kelly, Bruce (2018年1月5日). 「巧妙なマーケティングと豪華なディナーが引き起こす大規模な投資詐欺」 . Investmentnews.com . 2018年12月22日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2018年12月27日閲覧。
2. 「SEC.gov – SEC、メインストリートの投資家を標的とした12億ドルのポンジスキームの運営者を起訴」Sec.gov。2018年12月28日時点のオリジナルよりアーカイブ。2018年12月27日閲覧。
3. 「Woodbridge Group of Companies LLC（リリース番号LR-23939、2017年9月21日）」Sec.gov。2018年3月26日時点のオリジナルよりアーカイブ。2018年12月27日閲覧。
4. 「235 Limited Liability Companies (Release No. LR-23977; Nov. 1, 2017)」Sec.gov。2019年1月30日時点のオリジナルよりアーカイブ。2018年12月27日閲覧。
5. Kelly, Bruce (2017年12月5日). 「ウッドブリッジの破産はアドバイザーと不動産投資家に打撃を与える」 . Investmentnews.com . 2018年12月22日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2018年12月27日閲覧。
6. 「SEC、ウッドブリッジ・グループの詐欺容疑で5人を起訴」。ザ・リアル・ディール・マイアミ。2018年8月20日。2018年12月21日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2018年12月27日閲覧。
7. イアンネリ、ジェリー（2018年12月19日）「TVファイナンスの「グル」、12億ドルのポンジースキームの一環としてフロリダ人を騙した罪で起訴」マイアミ・ニュー・タイムズ。2018年12月21日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2018年12月27日閲覧。
8. Kelly, Bruce (2018年12月19日). 「SEC、ウッドブリッジ・ポンジー詐欺を販売したビジネスジャーナリスト12名を起訴」 . Investmentnews.com . 2018年12月22日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2018年12月27日閲覧。
9. 「SEC.gov – SEC、ウッドブリッジ証券を個人投資家に販売した未登録ブローカー13社を追加で起訴」Sec.gov。2018年12月22日時点のオリジナルよりアーカイブ。2018年12月27日閲覧。
10. 「SEC.gov | 裁判所、個人投資家を狙ったウッドブリッジ・ポンジー・スキームの運営者に対し10億ドルの判決を命じる」 www.sec.gov 。 2019年1月28日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2019年1月29日閲覧。
11. 「司法省、不動産会社創設者と元幹部をポンジスキームで起訴」 news.yahoo.com 2019年4月12日. 2019年4月15日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2019年10月16日閲覧。
12. 「不動産詐欺師、13億ドルの詐欺で有罪答弁。｜マイアミ・ヘラルド」。マイアミ・ヘラルド。2019年8月9日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2019年8月9日閲覧。
13. Power, Emily (2022年7月17日). 「ロサンゼルスにあるこの6600万ドルの砂場の売り出し価格が上昇」シドニー・モーニング・ヘラルド. 2022年7月18日閲覧。
14. 「フロリダ州南部地区 | 史上最大規模の13億ドルの投資詐欺（ポンジースキーム）の首謀者に、共謀罪と脱税罪で懲役25年の判決 | 米国司法省」 2019年8月8日。