ワールドグループ証券
ワールドグループ証券
会社の種類子会社
業界金融サービス
設立2001年; 24年前 （2001年）
創設者世界マーケティング連盟
本部
デラウェア州
、
アメリカ合衆国
サービスエリア
アメリカ合衆国
製品証券の売買および仲介
所有者エイゴン
親世界金融グループ

ワールド・グループ・セキュリティーズ（WGS）は、マルチレベルマーケティング（MLM）金融・保険サービス会社であるワールド・ファイナンシャル・グループに独占的にサービスを提供するアメリカのブローカー・ディーラーです。WGSは、オランダ系保険会社エイゴン・インシュアランス・グループの子会社です。WGSは、高齢者への不適切な商品の販売を理由に、州の規制当局を相手取った複数の訴訟に関与しています。

歴史

ワールド グループ セキュリティーズは、エイゴンがワールド マーケティング アライアンス(WMA)によって作成された取引を買収し、それを新しく設立されたワールド ファイナンシャル グループに再割り当てしたときに、サービス ブローカー ディーラーとしてワールド マーケティング アライアンス セキュリティーズ (WMAS)に代わる会社として、2001 年 2 月 6 日に米国デラウェア州で設立されました。[要出典]

事業と運営

WGSは、金融取引業規制機構（FINRA）に中央登録保管機関（CRD）番号114473で登録されており、全50州とワシントンD.C.、プエルトリコにあるワールド・ファイナンシャル・グループ（WFG）の関連会社を通じて証券を販売しています。[1]米国証券取引委員会（SEC）番号は8-53428です。[1] WGSは、適切に認可され登録されたWFGの代表者のみがWGSを代表することを許可しています。

登録されている事業の種類は次のとおりです。

  1. 社債証券（債券など）を販売するブローカーまたはディーラー
  2. 企業株を 店頭で販売するブローカーまたはディーラー
  3. 政府証券ブローカー
  4. 投資信託販売業者（一部はWGSと提携）
  5. 地方債ブローカー
  6. 取引所会員による上場有価証券の取引を手配する非取引所会員
  7. 変額生命保険契約または年金を販売するブローカーまたはディーラー（一部はWGSと提携）

訴訟

アイオワ州、アラバマ州、ミズーリ州、ユタ州、ミネソタ州を含む一部の州証券当局は、ワールド・ファイナンシャル・グループ（WFG）とワールド・グループ・セキュリティーズ（WGS）による不適切な販売行為を禁止する訴訟を起こした。[2] [3] さらに、多くの顧客が民間仲裁を申し立てている。[4]

  • 全米証券業協会（NASD）の2004年懲戒報告書は、WGSに対する懲戒処分の概要をまとめています。報告書によると、WGSは「受諾書、権利放棄書、同意書を提出し、譴責処分と1万5000ドルの罰金を科せられました。容疑を否認することなく、WGSは上記の制裁措置に同意し、NASDの継続教育要件の規制要素を満たしていないため登録が無効となっているにもかかわらず、登録代理人が登録代理人として活動することを許可していたという調査結果の記載に同意しました。NASDはまた、WGSが登録代理人による継続教育要件の規制要素の遵守を確保するために合理的に設計された監督システムを確立および維持していなかったことも認定しました。」[5]
  • 2006年12月、WGSとそのブローカー1社は、高齢者に不適切な商品を販売したとして、ミズーリ州証券監督官から15万ドルの罰金を科されました。[6] [7] [8] [9]また、「死亡前に給付金を受け取ることができないほど高齢の人々に変額年金が販売された」とされる民間仲裁の事例も報告されています。ユタ州証券局は、2006年以降、WGSのブローカーのうち少なくとも4社を告発しています。[4] [6]
  • 2007年4月、WGSは、高齢者を対象とした無料ランチセミナーで、ユタ州の担当者が資格や提供したサービスを偽って伝えたのを監督しなかったとして、5万ドルの罰金を科せられました。[3] [6] [10] [11] [12]
  • 2007年6月、ある夫婦がWGSに対しNASD仲裁申し立てを行いました。WGSは、リスク許容度に見合わない投資商品で50万ドル以上の損失を被ったとして、虚偽の説明を受けたと主張しました。裁判官は夫婦の主張を認め、WGSに対し仲裁手続きを命じ、和解が成立しました。[4] [6]
  • 2010年4月、WGSはアリゾナ州で一部の代理店による私募証券の無許可販売の結果として、85万ドルを超える罰金を科せられました。[13] [14]
  • 2010年5月、米国証券取引委員会（SEC）は、WGSの元ブローカー2名に対して連邦訴訟を起こし、2005年9月から2008年12月の間にオハイオ州とフロリダ州で違法なポンジスキームの一環として約束手形の提供と販売を通じて約1480万ドルを調達したと告発した。 [15] [16] [17] [18]
  • 2010年11月、米国証券取引委員会（SEC）は、顧客の住宅をサブプライム住宅ローンに借り換えて得た住宅資産を使ってカリフォルニア州で不適切な証券を不正に販売したとして、WGSに対し、20万ドルの民事罰金を支払うよう命じた[説明が必要]。[19] [20] [21] [22]

参考文献

  1. ^ ab 「BrokerCheck - ブローカー、投資、またはファイナンシャルアドバイザーを探す」brokercheck.finra.org。
  2. ^ 「ミズーリ証券::マーク・アンドリュー・マキューエン、CRD# 4613500:ケースAP-09-28」。
  3. ^ ab 「ライセンス取消請願」（PDF） 。 2016年3月5日時点のオリジナル（PDF）からアーカイブ。 2011年3月19日閲覧。
  4. ^ abc 州規制当局、ワールドファイナンシャルの不正販売行為を調査 :: 株式ブローカー詐欺ブログ
  5. ^ 「2004年12月の月次懲戒処分 | FINRA.org」www.finra.org。
  6. ^ abcd "Bloomberg Politics - Bloomberg". Bloomberg.com . 2023年9月23日.
  7. ^ 「オランダの保険会社の米国部門、規制当局の監視を受ける - ニューヨーク・タイムズ」。2008年5月31日時点のオリジナルよりアーカイブ。
  8. ^ 「投資家ニュース」www.sos.mo.gov。
  9. ^ 「ミズーリ証券::ワールドグループ証券株式会社:事件AP-06-48」。
  10. ^ 「証券会社、誤解を招く「無料ランチ」セミナーの許可に対する制裁に同意」（PDF）www.securities.state.ut.us。2011年7月27日時点のオリジナル（PDF）からアーカイブ。 2023年3月23日閲覧。
  11. ^ 「Wayback Machine」（PDF）。2010年11月13日時点のオリジナル（PDF）からアーカイブ。
  12. ^ 「Stipulation and Consent Order」（PDF） 。 2015年9月24日時点のオリジナル（PDF）からアーカイブ。2011年3月17日閲覧。
  13. ^ 「ワールドグループ証券株式会社他事件」（PDF）2023年9月24日閲覧。
  14. ^ 「証券法第8A条に基づく行政手続および停止命令手続開始命令」（PDF）2023年9月24日閲覧。
  15. ^ もう一つの約束手形ポンジー？ | Investor's Watchblog
  16. ^ 「SEC.gov | Edward A. Allen、David L. Olson、A and O Investments, LLC」。www.sec.gov。
  17. ^ 「証券詐欺ブログ」。
  18. ^ “World Group Investigation”. 2011年7月10日時点のオリジナルよりアーカイブ。
  19. ^ “SEC.gov | ケデリオ・エインズワース、ギレルモ・ハロ、ヘスス・グティエレス、ガブリエル・パレデス、アンヘル・ロモ”. www.sec.gov。
  20. ^ 「苦情」（PDF） .
  21. ^ 「SECニュースダイジェスト（2010-220号、2010年11月22日）」www.sec.gov。
  22. ^ 「証券取引法第15条(b)に基づく行政手続開始命令」（PDF）2023年9月24日閲覧。
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