バーゼルガバナンス研究所

形成	2003
創設者	マーク・ピース
タイプ	NGO
法的地位	スイス財団
目的	汚職防止とガバナンス
本部	バーゼル、スイス
地域	グローバル
取締役社長	グレッタ・フェナー
社長	ピーター・マウラー
Webサイト	www.baselgovernance.org​​

バーゼル・ガバナンス研究所は、腐敗やその他の金融犯罪の防止と撲滅、そして世界中のガバナンスの強化に尽力する独立した国際非営利団体です。2003年にマーク・ピース教授によってスイスのバーゼルに設立されました。

同社はペルーのリマにラテンアメリカ地域事務所を置き、インドネシア、ラテンアメリカ、サハラ以南のアフリカを含むいくつかの国に現地スタッフを駐在させている。

バーゼル研究所はバーゼル大学の関連研究所です。^{[ 1 ]}国連犯罪防止刑事司法プログラムネットワークの研究所でもあります。 ^{[ 2 ]}

同委員会は、各国のマネーロンダリングおよびテロ資金供与のリスクを測定し比較する年次ランキングである バーゼルAML指数^{[ 3 ]}を作成していることで知られています。

バーゼル研究所はスイスの財団と​​して登録されており、100名以上の職員を擁しています（2021年現在）。^{[ 4 ]}

この組織の活動は、民間部門と学界の両方から汚職防止と法律の分野で著名な専門家で構成される財団理事会によって監督されています。^{[ 5 ]}理事会の会長はピーター・マウラー氏^{[ 6 ]}、副会長はアン・ピーターズ氏です。^{[ 7 ]}

当研究所は、資産回収におけるさまざまな部門および国際的な卓越センターを通じて、公共部門、民間部門、非政府部門と協力しています。

バーゼル研究所の国際資産回収センター（ICAR）は、パートナー諸国に対し、幅広い資産回収問題で支援を提供しており、その主な目的は、国外から不正に取得された資産を追跡・回収するための各国機関の能力構築である。^{[ 8 ]}

パートナー国の法執行機関、金融調査官、検察官、司法関係者を対象に、金融調査、相互法的援助、調査官へのインタビュースキル、ビットコインを使ったマネーロンダリングなどのテーマで集中的なトレーニングコースを提供しています。^{[ 9 ]}

同センターは、パートナー国における事例や法的事項に関する技術支援に加え、政策改革支援も提供しています。また、説明のつかない富を対象とする不正利得法に関するオープンアクセス書籍を出版しており、これには、法廷で不正利得を立証するための法律データベースとガイダンスが付属しています。この書籍は、英語、スペイン語、フランス語で無料で入手可能です。

ICARへの主要な援助国は、スイス開発協力庁^{[ 10 ]} 、英国外務・英連邦・開発省^{[ 11 ]}、リヒテンシュタイン公国[ ^{12 ] 、}ジャージー島政府[ ^{13 ] 、}ノルウェー開発協力庁^{[ 14 ]}である。

バーゼル研究所は、企業や多様な利害関係者からなるグループに対し、反汚職集団行動イニシアチブに関する助言を提供しています。^{[ 15 ]}同研究所は、B20集団行動ハブ^{[ 16 ]}を運営しています。これは、世界的なビジネスリーダーで構成されるB20グループの委託を受け、反汚職集団行動リソースのためのオンラインプラットフォームです。

バーゼル研究所は、他の取り組みの中でも、OECDおよびトランスペアレンシー・インターナショナルと協力し、ハイレベル報告メカニズム^{[ 17 ]}を開発しました。これは、公共調達プロジェクトにおける腐敗行為の疑いに関するアラートを迅速に解決するための独立したメカニズムです。また、腐敗防止のための集団行動を世界的なコンプライアンス規範とすることを目指し、誠実協定などの他の集団行動ツールに関する研究と支援にも積極的に取り組んでいます。

シーメンスが設立した1億ドルの基金であるシーメンス・インテグリティ・イニシアチブは、集団行動、教育、研修を通じて汚職や詐欺と戦うために設立され、バーゼル研究所の集団行動活動に、3回の資金調達ラウンドすべてで複数年にわたる助成金を提供してきました。^{[ 18 ]}過去および現在のその他の資金提供パートナーには、グローバルファンド^{[ 19 ]}とKBAノタシスインテグリティファンド^{[ 20 ]}が含まれます。

さらに、バーゼル研究所のコンプライアンス専門家は、企業やその他の組織に対し、汚職防止コンプライアンスと危機管理に関する助言を提供しています。この分野における注目すべき任務としては、 2011年11月にマーク・ピース氏がFIFAのガバナンスと透明性の向上を監督する独立ガバナンス委員会の委員長に任命されたことが挙げられます。^{[ 21 ]}

バーゼル研究所の公共ガバナンス チームは、汚職の根本原因について調査し、証拠に基づく汚職防止アプローチを開発し、関連する政治的および社会的側面に関するトレーニングと評価を提供します。

特に、腐敗行為を助長する社会規範や非公式の統治構造に関する研究で知られています。^{[ 22 ]}これらの分野における現在の研究には、DFIDが資金提供する「グローバルインテグリティ腐敗防止証拠プログラム」^{[ 23 ]}の2つの主要プロジェクトが含まれます。1つはタンザニアの保健医療分野における贈収賄への対処：行動アプローチ^{[ 24 ]}、もう1つは非公式性の活用：腐敗防止ネットワーク介入の設計と法的手段の戦略的使用です。^{[ 25 ]}

バーゼル研究所のペルー地域事務所を通じて、専門家チームがペルーの11の地方自治体および地域政府に包括的な支援を提供し、公的資金のより効果的、効率的、かつ透明性の高い使用を実現しています。^{[ 26 ]}このプログラムは、スイス経済省のペルー経済協力開発プログラムを通じて資金提供されており^{[ 27 ]}、2019年12月に2期目の4年間の任期が延長されました。^{[ 28 ]}

バーゼル研究所は、違法な野生生物取引を含む環境犯罪に対し、汚職防止およびガバナンスツールを適用することに焦点を当てた作業プログラムを実施しています。この取り組みの一環として、バーゼル研究所はOECDと提携し、環境犯罪、汚職、違法取引といったテーマに関する官民対話を複数回実施しました。^{[ 29 ]}

バーゼル研究所は、汚職防止コンプライアンス、金融調査、政策決定を支援するためのデジタルツールを開発・維持しています。これらのツールは、国際資産回収センター（ICA）のプロジェクトであり、公共部門および民間部門の関係者、政策立案者、そして学術機関が利用できるように設計されています。

• バーゼルAML指数：マネーロンダリングとテロ資金供与に関するインタラクティブな国別ランキングとリスク評価ツール。^{[ 30 ]}この公開ランキングは2012年から毎年発表されており、マネーロンダリングリスクへの取り組みが全体的に遅いことが明らかになっています。^{[ 31 ]}
• バーゼル・オープン・インテリジェンス：コンプライアンス、デューデリジェンス、調査のための個人や組織に関するオープンソースの調査を対象とした検索ツール。^{[ 32 ]}
• Basel LEARN / eラーニングコース：資産追跡、情報収集、財務分析、国際協力とテロ資金供与、オープンソース・インテリジェンスに関する無料のオンラインコース（複数言語対応）。一部のコースは、エグモント金融情報ユニット・グループとの共同開発によるものです。^{[ 33 ]}