ローラ・ペンダーゲスト・ホルト
ローラ・ペンダーゲスト・ホルト
生まれる（1973年7月23日）1973年7月23日
ミシシッピ州ボールドウィン
職業元金融家
犯罪歴ケンタッキー州レキシントン連邦医療センターに収監。2015年4月23日に釈放。
配偶者ジム・ホルト
子供たち1
信念2012年6月21日（有罪を認める）
刑事告訴司法妨害
ペナルティ懲役3年、保護観察3年

ローラ・ペンダーゲスト＝ホルト（1973年7月23日生まれ）は、有罪判決を受けたポンジ・スキームの実行者、金融家であり、スタンフォード・ファイナンシャル・グループの元最高投資責任者であり、2009年2月17日に詐欺の民事訴訟で告発された。[ 1 ] 2009年5月12日、ペンダーゲスト＝ホルトは詐欺捜査妨害と司法妨害共謀の2つの刑事告発で連邦大陪審により起訴された。[ 2 ] [ 3 ] 2009年初頭、スタンフォード・ファイナンシャルは複数の詐欺捜査の対象となり、2009年2月17日、ペンダーゲスト＝ホルトは米国証券取引委員会により、80億ドルの譲渡性預金に関する「大規模継続詐欺」の疑いで詐欺および米国証券法の複数の違反で告発された。[ 1 ] FBIはヒューストン、メンフィス、ミシシッピ州テューペロにあるスタンフォードのオフィス3か所を家宅捜索した。[ 4 ] 2009年2月27日、SECは訴状を修正し、疑惑の詐欺を「大規模なポンジスキーム」と表現した。[ 5 ] 2012年6月21日、彼女はロバート・アレン・スタンフォードが所有するアンティグアのオフショア銀行、スタンフォード国際銀行（SIB）に対する米国証券取引委員会の捜査を妨害した罪を認めた。[ 6 ] 2012年9月13日、ホルトは懲役3年とその後3年間の保護観察を宣告された。[ 7 ] 彼女は2015年4月23日に釈放された。[ 8 ]

規制調査

2009年2月13日の週に、スタンフォードは顧客宛てに「規制当局の職員が当社のオフィスを訪問し、これは定期検査であると述べた」という書簡を出した。[ 3 ] 2009年2月17日、米国連邦捜査官が同社のヒューストンとメンフィスのオフィスに立ち入った。[ 9 ]法執行官はオフィスのドアに、会社が一時的に閉鎖されていることを示す看板を掲げた。「当社は現在も営業しているが、管財人の管理下にある」と書かれていた。[ 10 ]

同社は現在も営業しているが、管財人の管理下にある。--2009年2月17日、ヒューストンのオフィスに法執行機関によって設置された標識

証券取引委員会（SEC）は、スタンフォード・ファイナンシャル・グループの80億ドル規模の譲渡性預金（CD）投資スキームに関連して、ペンダーゲスト＝ホルト、アレン・スタンフォード、ジェームズ・M・デイビスを詐欺罪で告発した[ 11 ] [ 12 ]。このスキームは「あり得ないほどの、根拠のない高金利」を提供していた[ 13 ] 。これを受けて、連邦政府はアレン・スタンフォード、スタンフォード国際銀行、スタンフォード・グループ社、スタンフォード・キャピタル・マネジメントの資産を凍結した[ 14 ] 。さらに、スタンフォード国際銀行はCDの早期償還を60日間停止した[ 15 ] 。

2009年2月18日と19日、エクアドルとペルーはスタンフォード銀行の現地支店の業務を停止し、ベネズエラとパナマでは政府がスタンフォード銀行の現地支店を接収した。[ 16 ]メキシコの金融規制当局は2月19日、スタンフォード銀行の現地子会社が銀行法違反の疑いで捜査中であると発表した。[ 16 ]

2009年2月27日、ペンダーゲスト＝ホルトは詐欺容疑で連邦捜査官に逮捕された。[ 17 ]同日、SECはスタンフォードとその共犯者が「大規模なポンジスキーム」を運営し、数十億ドルの投資家の資金を横領し、詐欺を隠蔽するためにスタンフォード国際銀行の記録を改ざんしたと発表した。「スタンフォード国際銀行の財務諸表は、投資収益を含め、架空のものである」とSECは述べた。[ 5 ] [ 18 ]

民事証券詐欺の告訴に対する起訴状

FBIは、ペンダーゲスト＝ホルト氏が2009年2月、SECへの証言準備のためマイアミでスタンフォード大学の複数の役員と面会したと主張している。FBIは、面会において、ペンダーゲスト＝ホルト氏はスタンフォード国際銀行のティアIIIポートフォリオと、ティアIIIポートフォリオから株主（アレン・スタンフォード）への16億ドルの融資について協議したと主張している。このポートフォリオは、同銀行のポートフォリオの約81%を占めていた。FBIの告発状によると、ペンダーゲスト＝ホルト氏はSECの捜査官と面会した際に、以下の発言を行ったという。

宣誓供述書において複数の虚偽の陳述が行われた。ペンダーゲスト＝ホルト氏はまた、SECとの面談に向けて準備を進める中で、弁護士以外とは誰とも会っていないと述べ、証言のための自身の準備作業についても虚偽の陳述をしたとされている。[ 19 ]

訴状によると、ペンダーゲスト＝ホルト氏は、証言中に、自身がスタンフォード国際銀行の投資委員会のメンバーであることや、同銀行のTier IIIポートフォリオに関する自身の知識の範囲について捜査官に説明しなかったとされている。また、2月17日にテネシー州メンフィスでSEC（証券取引委員会）との面談において、ペンダーゲスト＝ホルト氏は「Tier IIIポートフォリオについて何も知らないと述べ、SECの捜査を妨害し続けた」とされている。[ 19 ] [ 20 ]

スタンフォード大学の上級投資責任者であるマイケル・ザリッチ氏は、当局に対し、スタンフォード大学のポートフォリオの90%がどこに投資されているか知らなかったと述べた。ザリッチ氏は、ペンダーゲスト＝ホルト氏から、銀行が設立されたアンティグアの富裕層顧客へのプレゼンテーションにおいて、投資戦略に関する質問をかわすよう訓練されたと述べている。資金の投資方法を尋ねたところ、ペンダーゲスト＝ホルト氏とデイビス氏に拒否されたとザリッチ氏は述べている。また、ペンダーゲスト＝ホルト氏は、アンティグアに拠点を置くスタンフォード大学の小規模な監査法人の規模を懸念する潜在的な投資家に対し、十分な説明を彼に与えたとも述べている。[ 21 ]

司法妨害の刑事告訴に対する起訴状

2009年5月12日、ペンダーゲスト＝ホルトはヒューストン連邦大陪審により詐欺捜査妨害と司法妨害共謀の2つの罪で起訴された。[ 2 ] [ 22 ]彼女は30万ドルの保釈金で釈放された。

有罪を認める

2012年6月21日、ペンダーゲスト＝ホルトは連邦判事デビッド・ヒットナーの前で、スタンフォード大学における事業に関するSECの捜査妨害の罪を認めた。彼女は、そのポートフォリオの大部分について証言する能力がないことを知りながらも、SECでの証言に同意したことを認めた。彼女は、最終的にSECに出廷し宣誓証言を行ったことは、SIBの投資ポートフォリオに関する重要な情報を入手しようとするSECの努力を妨害するための時間稼ぎであり、SECの捜査を妨害してSIBの事業継続を支援するための意図的な試みであったことを認めた。[ 6 ]検察は、彼女が2009年初頭、つまりSIBが破綻する直前まで詐欺について知らなかったため、1件の罪状について有罪を認める取引を提示した。彼女は、Tier IIIに関する情報を隠蔽したのは、SIBが「開示情報を訂正し、修正して、我々が従うための時間」を与えるためだったと認めた。[ 23 ]

2012年9月13日、彼女は懲役3年と保護観察3年の判決を受けた。感情の高ぶりに、スタンフォードを信頼したことを謝罪した。「彼は私の信頼に値しませんでした。そして、信頼することで、私は他の人を傷つけてしまいました」と彼女は言った。この発言は検察官の怒りを買った。検察官は彼女が罪の重大さを軽視していると判断したのだ。彼女は娘の世話を手配するため、1ヶ月以内に自ら刑務所に出頭する許可をヒットナーに求めた。しかし、ヒットナーはその要求を拒否し、彼女を直ちに拘留した。[ 23 ]

ペンダーゲスト・ホルト（連邦刑務局（BOP）番号43550-279）は、2015年4月23日にBOPの拘留から釈放された。[ 24 ]

アンティグア・バーブーダ金融サービス規制委員会（FSRC）の元委員長、リロイ・キング氏もアレン・スタンフォード・ポンジ・スキーム詐欺に関与していたとして、米国当局から起訴された。2019年11月に米国に送還され、証券取引委員会（SEC）における手続きの妨害と米国における委員会の手続きの妨害を企てた罪を認め、2021年2月に懲役10年の判決を受けた。[ 25 ]

私生活

ペンダーゲスト＝ホルトは夫のジム・ホルトと共にミシシッピ州ボールドウィンに家を持ち、娘が一人いる。 [ 20 ]ペンダーゲスト＝ホルトはミシシッピ州ボールドウィンのボールドウィン高校、女子大学（数学専攻）、ミシシッピ大学（理学修士）に通った。ペンダーゲスト＝ホルトと初めて会ったのはボールドウィンの第一バプテスト教会だった。 [ 26 ]テネシー州メンフィス出身のコラムニストは、ペンダーゲスト＝ホルトをセオドア・ドライサーの作品の登場人物に似ていると評した。[ 27 ] 2012年2月2日、テキサス州ヒューストンで行われたアレン・スタンフォードの裁判で証言台に立ったジェームズ・デイビスは、2001年から2003年までペンダーゲスト＝ホルトと不倫関係にあったことを認めた。

スタンフォード・ファイナンシャルの従業員は、家族の絆で結ばれた非常に緊密なグループであり、縁故主義の疑惑につながった。[ 28 ]ペンダーゲスト＝ホルトには、スタンフォード・ファイナンシャル・グループの元投資・調査担当マネージング・ディレクターであるケン・ウィーデンと結婚した姉がいる。ペンダーゲスト＝ホルトのいとこであるヘザー・シェパードは、同社の「株式スペシャリスト」であり、ジェームズ・デイビスの秘書兼愛人でもあった。[ 28 ]

参照

参考文献

  1. ^ a b証券取引委員会、原告対スタンフォード国際銀行株式会社、スタンフォードグループ会社、スタンフォードキャピタルマネジメントLLC、R・アレン・スタンフォード、ジェームズ・M・デイビス、ローラ・ペンダーゲスト・ホルト、被告、事件番号3:09-cv-00298-L（米国テキサス州北部地区地方裁判所（ダラス））。
  2. ^ a b Calkins, Laurel Brubaker; Andrew Harris (2009年5月12日). 「スタンフォード大学の副保安官、妨害行為2件で起訴」 . Bloomberg . 2009年5月12日閲覧。
  3. ^ a bヘイズ、クリステン、メアリー・フラッド（2009年2月13日）「億万長者、スタンフォード・ファイナンシャルの監視を軽視」ヒューストン・クロニクル。 2009年2月17日閲覧。
  4. ^ロス、ブライアン、ジョセフ・リー、ジャスティン・ルード（2009年2月18日）。「捜索：スタンフォード容疑者の金融詐欺師が行方不明、当局は投資家の損失がマドフ事件に匹敵すると予測」 ABCニュース。
  5. ^ a bドライバー、アンナ（2009年2月27日）「米国、スタンフォード大学を大規模ポンジースキームで起訴」ロイター、トムソン・ロイター。 2009年2月28日閲覧。
  6. ^ a b「スタンフォード・ファイナンシャル・グループの元最高投資責任者、司法妨害で有罪を認める」米国司法省 - 2012年6月21日。2012年6月21日。 2012年6月26日閲覧。
  7. ^クロッカー、ロニー（2012年9月13日）「スタンフォード大学の元中尉に懲役3年の判決」ヒューストン・クロニクル。
  8. ^受刑者検索、連邦刑務局
  9. ^ 「連邦政府がスタンフォード・ファイナンシャル・グループのオフィスを捜索」 WHBQ、2009年2月17日。2009年2月23日時点のオリジナルよりアーカイブ。 2009年2月17日閲覧。
  10. ^ a bクラウス、クリフォード、フィリップ・L・ツヴァイク、ジュリー・クレスウェル（2009年2月18日）。「米国、テキサス州の金融会社を80億ドルの詐欺で告発」ニューヨーク・タイムズ。 2009年2月17日閲覧。
  11. ^ドライバー、アンナ（2009年2月17日）「米当局、スタンフォード・ファイナンシャル・ヒューストン事務所に侵入」 reuters.com 。 2009年2月17日閲覧。
  12. ^ Greenberg, Duncan (2009年2月17日). 「億万長者のスタンフォード、詐欺罪で起訴」 . forbes.com . 2009年2月17日閲覧。
  13. ^ Goldfarb, Zachary A. (2009年2月17日). 「SEC、スタンフォード・ファイナンシャルを80億ドルの詐欺で起訴」 washingtonpost.com . 2009年2月17日閲覧。
  14. ^ 「スタンフォード・ファイナンシャル、大規模詐欺で起訴」 MSNBC 2009年2月19日時点のオリジナルよりアーカイブ。2009年2月17日閲覧。
  15. ^フィッツジェラルド、アリソン（2009年2月17日）「スタンフォード・インターナショナル銀行、調査中に出金禁止へ」 bloomberg.com 2009年2月17日閲覧。
  16. ^ a bアナ・イザベル・マルティネス;ジェイソン・シェップ（2009年2月19日）。「スタンフォード捜査拡大、ベネズエラが銀行差し押さえ」。ロイター。2013 年 1 月 4 日のオリジナルからアーカイブ。
  17. ^ Jagger, Suzy (2009年2月27日). 「スタンフォード大学トップのローラ・ペンダーゲスト＝ホルト、妨害罪で起訴」 .ザ・タイムズ. ロンドン. 2010年5月7日閲覧。
  18. ^ SECの新たな訴状によると、スタンフォード大学はポンジスキームを実行していた、ウォール・ストリート・ジャーナル、2009年2月27日
  19. ^ a b「スタンフォード・ファイナンシャル・グループの最高投資責任者、妨害罪で起訴」（プレスリリース）。米国連邦捜査局。2009年2月26日。 2009年5月11日閲覧。
  20. ^ a bコラス、カーリー（2009年3月10日）「ペンダーゲスト＝ホルト、詐欺捜査で逮捕」ノースイースト・ミシシッピ・デイリー・ジャーナル、ジャーナル・パブリッシング・カンパニー、2009年5月10日閲覧。
  21. ^ Rhor, Monica; Devlin Barrett (2009年2月27日). 「スタンフォード大学の幹部、ローラ・ペンダーゲスト＝ホルトが債券を発行」 .メンフィス・コマーシャル・アピール. 2009年5月11日閲覧。
  22. ^メアリー・フラッド（2009年5月12日）「起訴状、スタンフォード大学幹部ペンダーゲスト＝ホルト氏を指名」ヒューストン・クロニクル。 2009年5月12日閲覧。
  23. ^ a bカルキンス、ローレル・ブルベーカー。スタンフォード大学の元投資責任者ペンダーゲスト・ホルト氏に懲役3年。ブルームバーグ・ニュース、2012年9月13日。
  24. ^「ローラ・ペンダーゲスト＝ホルト」連邦刑務局。2010年11月21日閲覧。
  25. ^編集スタッフ (2023年9月6日). 「リロイ・キング、アレン・スタンフォードのポンジースキームへの関与で制裁 - アンティグア・ニュース！」2025年1月29日閲覧。アンティグア・ニュース
  26. ^シュワルツ、ミミ。「ダークナイト」テキサス・マンスリー。2009年5月。第37巻第5号。211。
  27. ^シュワルツ、ミミ。「ダークナイト」テキサス・マンスリー、2009年5月、第37巻第5号、211-212ページ。
  28. ^ a bフォーサイス、マイケル、アリソン・フィッツジェラルド。スタンフォード大学で死にゆく男性に祈りを捧げた職員が詐欺容疑で逮捕される、ブルームバーグ、2009年3月9日。
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