ニュージーランド証券委員会
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| 代理店概要 | |
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| 形成された | 1978 |
| 溶解した | 2011年4月30日 |
| 後継機関 | |
| 本部 | ウェリントン、ニュージーランド |
| 従業員 | 51 [ 1 ] |
| 代理店幹部 |
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| 主要文書 | |
| Webサイト | http://www.sec-com.govt.nz/ |
| 脚注 | |
| 金融市場局はもはやこの前身組織を公式に認めていません。 | |
証券委員会はニュージーランド政府の独立した政府機関であり、投資の主要な規制機関でした。2011年5月1日、金融市場庁に置き換えられました。
証券市場の執行、監視、市場監督、参加者の認可、そして投資に関する国民の理解促進を担っていました。これには、共同規制モデルを運営していた ニュージーランド証券取引所の認可も含まれていました。
2010年4月27日、ニュージーランドのサイモン・パワー商務大臣は、証券委員会を新しい統合金融規制機関である金融市場庁に置き換えると発表した。[ 2 ]
歴史
証券委員会は、その権限と機能を定める 1978 年証券法に基づいて最初に設立されました。
手数料の役割は、1988年証券市場法、1996年投資顧問（開示）法、1983年証券規制、1988年証券法（拠出型抵当）規制、1998年証券（手数料）規制など、数々の追加法令によって修正・拡大されました。
2008年金融アドバイザー法は、証券委員会に金融アドバイザーの登録と最低基準の設定という新たな権限を与えました。委員会にはその権限を効果的に遂行するためのリソースが不足しており[ 3 ]、この追加権限によって状況が悪化するのではないかとの懸念もありました。
証券監督庁は2001年から2011年に解散するまでジェーン・ディプロック氏が議長を務め、多数の金融会社の破綻への対応をめぐって批判にさらされた。[ 4 ]ジェーン・ディプロック氏は証券監督庁の議長在任中、 国際証券監督者機構（IOSCO）の議長も務めていた。
責任と機能
証券委員会は以下の役割を担った。
- 執行、監視、市場監督
- 法改正
- 免除
- 認可
- 国際協力と
- 国民の理解を促進する
注目すべき事例
- 1993年5月、委員会は、主に政府所有のニュージーランド銀行による利益操作に関する詳細な報告書を発表しました。この操作を有効と見せかける「取り決め」は1988年3月に実施されましたが、実際には1990年度まで実行されず、銀行の利益は5,500万ドルも水増しされました。[ 5 ]
- メリディアン・グローバル・ファンズ・マネジメント・アジア社対証券委員会、枢密院、1995年
- 2007年6月、マイケル・フェイとデビッド・リッチホワイトは、共同所有会社の一つであるミダヴィア・レール・インベストメンツを通じて、トランズ・レールに関するインサイダー取引訴訟の和解のため、委員会に2,000万ドルを支払った。2004年10月、委員会はミダヴィアをインサイダー取引で告発し、リッチホワイトはトランズ・レールが財務上の問題を抱えていることを知りながら、ミダヴィアに6,300万ドル相当の株式を売却するよう情報提供したと告発した。この事実は公表されていなかった。委員会は、これらの支払いは「いかなる責任も認めることなく」行われたと指摘した。[ 6 ] [ 7 ]
- 2007年11月11日、ニュージーランド証券委員会は、当時清算手続きに入り、株主の資金がすべて失われた可能性が高いフェルテックス・カーペット社に関する2つの問題について報告書[ 8 ]を発表した。最初の問題は、2004年4月に行われた新規株式公開[ 9 ]で、単独株主が全株式を約2億5000万ドルで公開売却した。報告書では、このIPOは重要な点において誤解を招くものではなかったと宣言した。しかしながら、このIPOの8000人の申込者のうち3000人以上が、この公開が誤解を招くものであるとして、公開に関わったさまざまな当事者に対して法的措置をとった。高等裁判所（ホートン対サンダース）[ 10 ]は株主に不利な判決を下し、2016年4月現在、この件は控訴院で審議されている。
- 2つ目の件では、証券委員会が、フェルテックスが2005年12月31日までの半期報告書において、多額の銀行債務の大部分の保有期間を水増ししていたと報告しました。経済開発省は、この証券委員会の報告を受けて、フェルテックスの取締役5名に対して訴訟を起こしましたが、MED対フィーニー事件において、M・ドゥーグ判事は訴訟を棄却しました。[ 11 ]ドゥーグ判事は家庭裁判所事件を専門としていました。この判決から1年も経たないうちに、彼女は地方裁判所の首席判事に昇進しました。[ 12 ]
- 2010年6月20日、証券委員会は、多くの投資家からの苦情を受けて、アラン・ハバードが経営する金融会社サウス・カンタベリー・ファイナンスを法定管理下に置くことを決定した。 [ 13 ]これは、重大詐欺局（ニュージーランド）による捜査のきっかけにもなった。[ 14 ] 8週間後の2010年8月31日、サウス・カンタベリー・ファイナンスは破産管財人の管理下に置かれることになった。[ 15 ]
参照
参考文献
- ^ 2009年度年次報告書 – 人材の採用と維持
- ^ベネット、アダム（2010年4月29日）「全てを支配する一つの金融規制当局」ニュージーランド・ヘラルド紙。
- ^証券委員会はスタッフ、資金、ITを必要としている
- ^ 「ディップロック、フィンコイの失敗をめぐる委員会の主張を擁護」 Good Returns、2009年9月9日。
- ^ 「1988年3月にニュージーランド銀行が締結した特定の取決めに関する調査報告書」（PDF）ニュージーランド証券委員会、1993年5月24日。
- ^ 「フェイ・リッチのホワイトマネーは売りにくい」フェアファックスNZニュース、2009年4月24日。
- ^ 「元トランツ・レール株主がインサイダー取引容疑で訴追される」ニュージーランド・ヘラルド紙、2011年6月5日。
- ^ 「Feltex Carpets Ltd IPO目論見書 財務報告および継続的開示」 Justaccountingニュージーランド証券委員会 2007年11月11日
- ^ 「Feltex Carpets Prospectus」（PDF） Feltex Carpets Ltd. 2004年4月. 2016年4月29日閲覧。
- ^ 「ホートン対サンダース事件」（PDF）。チャップマン・トリップ。高等裁判所。
- ^ 「Directors Backsides Exposed」（PDF）チャップマン・トリップ2016年4月29日閲覧。
- ^ 「地方裁判所判事長」司法省。
- ^サイモン・パワー（2010年6月20日）「アオランギ証券、慈善信託、そしてハバードが法定管理下に置かれる」ニュージーランド政府。 2012年4月11日閲覧。
- ^ 「SFO、ハバード氏を調査へ」ニュージーランド・ヘラルド紙、2010年6月20日。 2010年10月21日閲覧。
- ^ハッチング、クリス（2010年8月31日）「サウス・カンタベリーの大きな成功企業が崩壊」ナショナル・ビジネス・レビュー。 2012年4月11日閲覧。
- ^ NZPA (2010年12月15日). 「ホッチン氏の資産、高等法院で凍結」 .ニュージーランド・ヘラルド. ISSN 1170-0777 . 2010年12月21日閲覧。
外部リンク
