サイモン・ハンネス

サイモン・ハンネス
生まれる1960 （1960年）
信念インサイダー取引

サイモン・ゴーティエ・ハンネス（1960年頃生まれ）は、マッコーリー銀行のオーストラリア人上級幹部で、1996年にオランダ郵政公社（KPN）によるTNT（マッコーリーはTNTの顧問だった）の買収前に購入されたコールオプションに関するインサイダー取引で有罪判決を受けた。 [ 1 ]

オプションはマーク・ブースの名義で購入され、約9万ドルで取引されました。買収提案後、その価値は200万ドルを超えました。ハンネスは、自分がブースであること、そして内部情報を持っていたことを強く否定しました。検察側は、この両方について十分な間接証拠を有しており、陪審員は最初の審理と、控訴審で命じられた再審理でこれを承認しました。

ハンネスは、オーストラリア連邦金融取引委員会（AUSTRAC）の報告基準額である1万ドルを下回るために複数の銀行支店で現金取引を分割した行為に関し、1988年金融取引報告法（FTR）違反でも有罪判決を受けました。1999年の裁判でハンネスは懲役2年2ヶ月、罰金11万ドルの判決を受けました。彼は18ヶ月の仮釈放期間のうち15ヶ月半を服役した後、再審が認められました。2002年の再審では、懲役2年6ヶ月、罰金10万ドル、仮釈放期間20ヶ月が言い渡され、さらに4ヶ月半の服役となりました。

内部情報

TNT （現在はPostNL傘下）は、ヨーロッパで大規模な事業を展開するオーストラリアの運輸・物流会社でした。投資銀行マッコーリー銀行の顧客であり、1996年5月、TNTとマッコーリー・コーポレート・ファイナンス（MCF）のコーポレート・アドバイザリー部門のアドバイザーは、香港でオランダの郵便会社ロイヤルPTTオランダ（KPN）と、KPNによるTNTの友好的買収の可能性について協議しました。シドニーでは、マッコーリーのアドバイザーが「プロジェクト・テニス」と呼ばれるプロジェクトを組織し、「テニス・チーム」のメンバーはプロジェクトの機密を保持することになりました。

ハンネスはMCFの執行役員ではあったが、チームには所属していなかったため、提案された取引について直接は知らなかった。しかし、1996年7月、何かが起こっていることに気づいた。

  • ハンネスの下級スタッフの一人、マードックはTNTの評価に取り組んでいたが、マードックはTNTの評価額は2.20ドルから3.20ドルの間になるだろうとハンネスに伝えた（ハンネスはこれをかなり高いと考えた）。
  • ハンネスが出席した役員会で、プロジェクト・テニスの話題が出たが、役員会ではそれがTNTの大規模な再編に関するものであるとだけ伝えられた。
  • マウント・ブラーでの企業会議で、プロジェクト・テニスとマッコーリーへの500万ドルから1000万ドルの可能性がある報酬について言及したスライドが出された。

1996年8月1日、ハンネスは銀行を無期限休職したが、少なくとも1社の顧客のために引き続き業務を行っていたため、MCFのオフィスの鍵は保持していた。休職前後、ハンネスは深夜に何度か事務所を訪問しており、検察はそれらの際にプロジェクト・テニスの作業内容を確認していたと主張した。

1996年9月2日、TNTは一定の条件付きでニュージーランド航空の株式をアンセット・トランスポート・インダストリーズに売却することで合意したと発表した。検察側は、ハンネスがテニス計画から得た情報は、KPNがTNTのニュージーランド航空株式に興味を示しておらず、TNTが株式を売却できれば買収の可能性が大幅に高まるというものだったと主張した。この障害が取り除かれたことで、ハンネスは2日後に行動を起こしたようだ。

インサイダー取引

1996 年 9 月 4 日、ハンネスは株式ブローカーのオード・ミネットにあるレバレッジ株式口座からコモンウェルス銀行(CBA)にある自分の名義の銀行口座に20 万ドルを送金しました。

1996 年 9 月 5 日、「マーク ブース」という人物がモスマンのMail Boxes Etcで郵便受けを借り、その後通信に使用され、「Suite 140, 656 Military Road」と大々的に呼ばれるようになりました。

後の裁判で、裁判所は、このブースはハンネスであり、ブースとして行われたすべての行為はハンネスによって行われたという検察側の主張を認めました。以下の説明では、身元確認が可能だった（あるいは不可能だった）場所を示すため、両者を区別して記載します。「M.ブース」という名前は、ハンネスの妹であるミニョン・ブース（彼女の結婚後の姓）に由来していると思われます。ハンネスは警察の尋問で、 「M.ブース」という銀行小切手申請書の一つについて、「妹の名前で」発行されるはずだったと述べています。しかし、妹が何らかの形で関与していたという示唆は一切ありませんでした。

1996年9月6日、ハンネスはCBA口座からそれぞれ異なる支店で1万ドル、1万ドル、2万ドルの現金を引き出しました。いずれもAUSTRACの現金取引報告基準額を超えていました。最初の2件はハンネスの知らないうちに電子的に報告されていました。3件目の支店では、窓口係がハンネスに署名を求めた用紙に手書きで報告されていました。この時点で初めて、ハンネスはこの規則を知ったようです。

その同じ日、「ブース」は株式ブローカーのオード・ミネット宛てに9,000ドルの銀行小切手（現金で支払われたもの）を入手し、彼らに預け入れた。オード・ミネットで始まった資金が、別の名義で再びそこへ戻っているようだった。

1996年9月9日、ハンネスはCBA口座からさらに現金を引き出しました。今回は9,900ドル、6,000ドル、そして9,000ドルを4回、それぞれ別の支店から引き出しました。これにより、引き出し合計は91,900ドルとなりました。

同日、ブースはオード・ミネット宛ての現金小切手9枚を入手し、同行に預け入れた。これらの小切手はすべて、 CBA、NAB、ANZ、ウエストパックの異なる支店で入手されたもので、支店同士はわずか数メートルしか離れていないものもあった。9,000ドルの小切手が8枚、9,900ドルの小切手が1枚あった。これにより、預け入れ総額は90,900ドルとなった。

1996年9月17日、ブースはオード・ミネットに電話をかけ、株式仲買人のアンドリュー・ステーリと話をした。ブースは、インターコンチネンタルホテルに宿泊している英国出身のマーケティングコンサルタントだと名乗った。（ホテル側は後に、その名前の宿泊客はいなかったと証言した。）

ブースは、11月満期のTNTコールオプションの権利行使価格2.00ドルの見積もりを取得した。TNTの株価は当時1株あたり1.60ドル弱で、満期までわずか2ヶ月しかなかったため、見積もり価格は1セントから2セントの間だった。ステーリは、これはリスクの高い取引であり、書面による指示に加え、通常のオプション顧客契約とCHESSスポンサー契約が必要であるとアドバイスした。ブースは、これらの書類をオード・ミネットのオフィスで直接受け取る手配をした。

1996年9月18日の朝、完成した書類はシュテーリの机の上に置かれていた。ブースはオフィスに出向いたものの、シュテーリはブースに直接会ったことはなかった（そのため、その後、ブースの身元を特定できなかった）。オプション契約には、ピーターシャムのレイルウェイ・ロード52番地に住む「アレクシ・ボルトラント」という人物が証人として出席していた。後に、そのような人物は存在しなかったことが判明したが、51番地にはハンネスがその月の読書クラブの会合で知り合ったパトリシア・マイヤーズがいた。

ブースの書面による指示は、11月のTNTコールオプション（2.00ドル）を、1株あたり最大2セントで、預かり金で購入できる限り（仲介手数料を含む）購入することだった。シュテーリは18日と19日に、1株あたり1.5セントまたは2セントでこれを実行し、合計約5,000枚のオプション契約（1枚あたり1,000株）を取得した。

1996年9月19日、ブースはサリーヒルズのボイスメール・ナショナルでボイスメールサービスを開設した。彼はスタエリに電話をかけ、その番号を伝えると、スタエリはオプションが購入され、口座に1,500ドルが残っていると伝えた。ブースは、全額が使われていないことに苛立ったようだった。

1996年10月2日、KPNは1株2.45ドルでの買収提案を発表しました。これは当時、一般的にはかなり高額とみなされ、一部の評論家はオランダ側が為替レートを誤算したのではないかとさえ示唆しました。しかし、KPNにとってTNTの欧州事業は非常に魅力的であり、この提案はTNT取締役会の支持を得ていました。

その日の午後、シュテーリはブースに話しかけ、自分が億万長者になったと告げた。オプションの価値は、行使価格2.00ドルと入札価格2.45ドルの差額とほぼ同額となり、200万ドルを超えた。1996年10月3日、シュテーリはブースから手紙を受け取り、ライバルがより高い入札額を提示した場合に備えて、1996年11月4日までポジションを保有し、その後売却するように指示された。

調査

当然のことながら、この大儲けはすぐに取引所に疑念を抱かせ、翌日（10月3日）、オーストラリア証券委員会（ASC）が調査を開始しました。1996年10月4日、ASCは口座を凍結する裁判所命令を取得しました。ブースの指示に従い、オプションは合計2,039,710ドルで売却されましたが、その金額は口座に留保されました。

1996年11月、ブースはシュテーリにファックスで指示を送り、ASCの指示に従って資金を支払うよう指示しました。これにより、ブースが購入した投資家が損失を被ることはありません。ハンネスは自分が窮地に陥っていることに気づき、脱出を望んだのかもしれません。いずれにせよ、実際に支払いが行われ、オプションの発行者には補償が支払われました。

ASCは、マッコーリー、TNT、KPNのブース氏だった可能性のある多くの人々を、昔ながらの粘り強さで捜査しました。また、NetMap Analytics社が開発したNetMapソフトウェアも使用しました。NetMapは、大規模なデータセットから、個人またはグループ間の通信や金融取引における異常なつながりを探し出し、不正行為の可能性を特定するように設計されています。3週間の調査の後、ASCは複数の人物を候補として挙げ、そのうちの1人がハンネス氏でした。

1997年1月17日、ハンネスの自宅に捜索令状が執行され、書類、コンピューター、アノラック、黒いバッグ、眼鏡が押収された。アノラックとバッグは、ブースが銀行小切手を入手した際に記録された銀行のセキュリティテープに記録されていたものと類似していた。

その日、警察とASCによる任意の事情聴取で、ハンネス氏は、氏名を明かすことは望まなかったものの、彼と投資シンジケートを組んでいた人物によって、自身の許可なくオプションが購入されたと主張した。この人物はX氏と呼ばれていた。

起訴

ASCはハンネスを起訴した。

  1. 会社法に基づき、オプション購入におけるインサイダー取引（ブースとして）。
  2. FTR法に基づき、現金引き出しを分割するため（本人名義）。
  3. FTR 法に基づき、銀行小切手に使用される現金を分割するため (ブースとして)。

ニューサウスウェールズ州地方裁判所での裁判は長期にわたり複雑でした。検察側は42人の証人と3人の専門家証人を召喚し、200点の証拠を提出しました。バックハウス判事による総括審理には4日間かかりました。ハンネスがブースであるとの特定は、銀行やMail Boxes Etcからの証人証言、ブースの書類の筆跡鑑定、そしてハンネスの自宅で発見された紙のへこみ跡に基づいて行われました。これらのへこみ跡の中には、「M. Booth」と記された署名と思われる1ページと、郵便受けと留守番電話に関するメモが含まれていました。

ハンネス氏の弁護は、警察とASCの捜査で彼が述べた通り、裕福で金融に詳しい英国人の友人と投資シンジケートを組んでいたが、その友人から投資を誘われたというものでした。友人はハンネス氏の許可なくオプションを購入しました。TNTに関する特別な知識もありませんでした。さらに、インサイダー取引疑惑が公になった際、ハンネス氏と友人は資金を返還することで合意していました。ハンネス氏はまた、状況を説明するためにロンドンで英国人の友人と会う予定だったものの、会えなかったとも述べています。

8日間の審議の後、陪審はFTRの容疑について有罪の評決を下し、裁判官からのさらなる指示とさらに2日間を経て、インサイダー取引の容疑についても有罪の評決に達した。

バックハウス判事は、インサイダー取引の罪で懲役2年2ヶ月と10万ドルの罰金、FTR違反の罪でそれぞれ懲役4ヶ月の刑を言い渡した。ただし、これらの刑期は同時に執行され、刑期は累積ではなく、FTR違反ごとに5,000ドルの罰金が科せられる。また、保釈保証期間を18ヶ月とした。

ハンネスによるニューサウスウェールズ州刑事控訴裁判所への控訴は、バックハウス判事が陪審員に示した指示に基づき認められた。有罪判決は破棄され、再審が命じられた。ハンネスは当時、刑期の15ヶ月半を服役しており、再審の結果を待って釈放された。

ニューサウスウェールズ州ダーリングハースト最高裁判所で行われた再審は、最初の判決と同じ結論に達し、すべての罪状で有罪となった。ジェームズ判事は、インサイダー取引で懲役2年2ヶ月と罰金10万ドル、FTR違反でそれぞれ懲役4ヶ月を言い渡した。しかし、これらのFTRの刑期はインサイダー取引（ただし、同時に執行された）にも加算され、合計2年6ヶ月となった。判事は20ヶ月の保釈期間を定め、既に服役していた期間を考慮すると、ハンネスはさらに4ヶ月半の懲役刑を受けることとなった。

ジェームズ判事は、FTR 犯罪はインサイダー取引とは別の犯罪であり、両者が累積的でなければ刑罰が明らかに不十分であるという理由で、累積刑を決定しました。

2008年5月13日、ハンネスは高等裁判所で異例の二度目の審理を勝ち取り、控訴特別許可を主張した。同様の申し立ては2008年3月に却下された。[ 1 ]

脚注

  1. ^ a bセクストン、エリザベス（2008年5月13日）「ハンネスに稀な第二のチャンスが与えられた」シドニー・モーニング・ヘラルド。 2008年5月27日閲覧。

参考文献

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