統一証券代理人州法試験

統一証券代理人州法試験（通称シリーズ63）は、北米証券監督者協会（NASAA）が開発し、金融取引業規制機構（FINRA）が運営しています。この試験は、米国における証券代理人としての資格認定を目的としており、ほぼすべての州で、州登録の条件としてシリーズ63の合格が求められています。

統一証券代理人州法試験は、65問の多肢選択式問題で構成されています。試験時間は75分です。合格には72%以上の得点が必要です。正答のみが評価の対象となります。試験問題は65問中60問が最終得点に加算されます。残りの5問は、運用問題バンクへの掲載の可能性を検討するために事前テスト中です。これらの問題は試験のどの場面でも出題される可能性があり、出題形式は特定されていません。

この試験は、統一証券法（NASAAによる改正および不正かつ非倫理的な商慣行を禁止する規則を含む）に反映されている州証券規制の原則を網羅しています。この試験は、州証券管理者が応募者の州法および規制に関する知識と理解を判断するための基礎を提供することを目的としています。

テストの内訳	質問数	試験の割合
人物登録	24	40%
証券	6	10%
ビジネス実務	24	40%
行政規定およびその他の救済措置	6	10%

テストの内訳	質問数	試験の割合
州および連邦証券法および関連規則および規制	36	60%
倫理的慣行と受託者義務	24	40%

参照

外部リンク

NASAA シリーズ 63

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