1986年会社取締役資格剥奪法

1986年会社取締役資格剥奪法
議会法
英国議会
長いタイトル会社の取締役となること、および会社の業務に関与することから人物の資格を剥奪することに関する特定の制定法を統合する法律。
引用1986年頃 46ページ
領土の範囲 イングランドとウェールズ、スコットランド
日付
王室の裁可1986年7月25日
ステータス: 修正済み
制定当時の法令文
改正後の法令文

1986 年会社取締役資格剥奪法(第 46 章) は英国会社法の一部を構成し、特定の不正行為があった場合に会社取締役の資格を剥奪するため の手続きを規定しています。

歴史

ミレット卿は、 Official Receiver v Wadge Rapps & Hunt [2003] UKHL 49 (2003年7月31日)での意見の中で、英国会社法における資格剥奪命令の歴史を要約し、資格剥奪命令はもともと1928年会社法第75条 (その後、 1929年会社法第275条として統合) に基づいて制定されたものであると指摘しました。この法律は、ウィルフレッド・グリーンKC氏 (Cmd 2657) が委員長を務める会社法改正委員会(1925-1926) の報告書の勧告に基づいて制定されました。この法律により、Official Receiver、清算人、または債権者や清算人は、会社を清算する権限を有する裁判所に対して、取締役を最長5年間、会社の経営に関与することを禁止する命令を求める申し立てを行う権限を得ました。

この規定の範囲はその後、次のように拡大されました。

  • 1947 年会社法第 33 条(その後、 1948 年会社法第 188 条として統合) は、コーエン判事が委員長を務める会社法改正委員会(1945 年) の報告書 (Cmd 6659) に従って、資格剥奪命令を発令できる根拠を拡大しました。
  • 1976年会社法第28条は、申告書、会計報告書、その他の文書に関する法定要件を継続的に履行しなかった場合について規定しています。このような命令は、会社が破産状態にあること、または清算手続き中である必要がないため、国務長官のみが請求できます。
  • 1976 年破産法第 9 条は、破産中に清算された複数の会社の取締役を務めていた人物が、いずれかの会社の取締役としての行為により会社の経営に関与するのに不適格となった場合を対象としていました。
  • 1981 年会社法第 93 条により、資格停止の最長期間が 15 年に延長されました。

CDDAは、破産法と実務に関する検討委員会報告書（1982年）（Cmnd 8558）におけるサー・ケネス・コークの勧告を受け、資格剥奪命令に関する法律を統合し、強制資格剥奪の概念を導入しました。この報告書は、強制命令の申請は清算人、または裁判所の許可を得た債権者が行うべきであると勧告しました。議会は当然のことながら、強制命令の場合は、裁判所が命令の発令を拒否する裁量権を有する場合よりも強力な安全策が必要であると考え、この見解は受け入れられませんでした。

資格停止命令および誓約

裁判所は、第 6 条に基づいて、次の条件に従い、ある人物に対して資格停止命令を発令することができる。

  • 彼は、会社の取締役になること、会社の財産の管財人となること、または直接的か間接的かを問わず、会社の促進、設立または管理に関与したり参加したりしてはならない。ただし、いずれの場合も裁判所の許可を得た場合はこの限りではない。
  • 彼は破産管財人として活動することはできない。(第1条)

国務長官は、特定の状況において、当該者からの資格剥奪の誓約を受け入れることもでき、これも同様の効果を有する。(第1A条)

裁判所の裁量による失格

裁判所は、以下の場合に資格剥奪命令を発令することができます。

（a） 1985年会社法第458条（詐欺的取引）に基づいて（有罪判決を受けたか否かを問わず）責任を負う犯罪を犯したことがある場合、または
(b) 当該会社の役員、清算人、会社財産管財人、または会社の管理管財人であった間に、当該会社に関する詐欺行為、または当該役員、清算人、管財人、または管理管財人としての職務違反の罪を犯したことがある場合(第4条)
  • 会社法で規定されている、会社登記官に報告書、計算書またはその他の文書を提出、提出、送付、または何らかの事項の通知を行うことを義務付ける規定に違反した、または従わなかった結果として、起訴状または略式起訴により有罪判決を受けた者（違反または不履行が本人によるか会社によるかを問わず）（第 5 条）

命令の最大期間は、第 2 条および第 4 条では 15 年、第 3 条および第 5 条では 5 年です。

裁判所は、不正な取引に関与した者に対して最長 15 年の期間の命令を下すこともできます。(第 10 条)

強制失格

裁判所の命令により

裁判所は、次の各号のいずれかに該当すると確信した場合には、当該者に対して資格停止命令を発令しなければならない。

（a）彼が現在または過去に破産した会社の取締役であったこと（彼が取締役であった間かその後かを問わず）
(b) 当該会社の取締役としての行為（単独で、または他の会社の取締役としての行為と併せて）により、会社の経営に関与する資格がないこと。（第6条(1)）

「取締役」には「影の取締役」が含まれるものとみなされます。影の取締役とは、会社の取締役がその指示または命令に従って行動することに慣れている人物と定義されます（ただし、取締役が専門家としての立場でその人から与えられた助言に従って行動するという理由のみでは、その人は影の取締役とはみなされません）。（第9条（2）および第22条（5））

この命令の最長期間は15年、最短期間は2年です。（第6条（4））

会社が破産するのは以下の場合です。

（a）会社がその資産が債務およびその他の負債の支払および清算費用に不十分なときに清算に入る場合、
（ｂ）当該会社に関して管理命令が発令された場合、または
（ｃ）当該会社の管理管財人が選任される。

また、ある会社の取締役としての行為についての言及には、当該会社または当該会社のいずれかが破産した場合には、当該会社の破産に関連する、または当該会社の破産から生じるあらゆる事項に関する当該人物の行為が含まれる。（第6条（3））

不適格性を評価するための基準

取締役が不適格かどうかを判断する際には、以下の要素を考慮する必要があります（第9条および付録1）。

いずれの場合も

  • 会社に対する取締役の不正行為、または受託者義務もしくはその他の義務の違反。
  • 取締役による会社の金銭その他の財産の不正使用もしくは留置、または取締役による行為により、会社の金銭その他の財産の説明義務が生じること。
  • 1986 年破産法第 16 部(債務回避に対する規定)に基づいて取り消される可能性のある取引を会社が締結した場合の取締役の責任の範囲。
  • 会社が1985年会社法の以下の規定のいずれかに違反した場合の取締役の責任の範囲。
（a）第221条（会社は会計記録を保存すること）
（b）第222条（記録を保管する場所及び期間）
（ｃ）第288条（取締役及び秘書の登録）
（d）第352条（会員名簿の保存及び記入の義務）
（e）第353条（会員登録簿の所在地）
（f）第363条（会社の年次報告書作成義務）
（h）第398条および第703D条（会社がその財産に対する担保権の詳細を提出する義務）。
  • 会社の取締役が以下の事項を遵守しなかった場合の取締役の責任の範囲
（a）第226条または第227条（年次会計報告書の作成義務）、または
（b）第233条（会計書類の承認および署名）。

会社が破産した場合

  • 会社が破産する原因に対する取締役の責任の範囲。
  • 会社が代金を支払った商品またはサービスを（全部または一部）供給しなかった場合の取締役の責任の範囲。
  • 会社が何らかの取引を締結したり、何らかの優先権を与えたりすることに対する取締役の責任の範囲（取引または優先権）
（a） 1986年破産法第127条または第238条から第240条に基づいて取り消される可能性がある、または
(b) 同法第242条または第243条、あるいはスコットランドの法の規定に基づいて異議を申し立てることができる。
  • 会社の取締役がIA1986の第98条（債権者による自主清算の際に債権者集会を招集する義務）を遵守しなかった場合の取締役の責任の範囲。
  • 取締役がIA1986の以下の規定に基づいて課せられた義務を遵守しなかった場合、
（a）第22条（会社の管理中の情勢に関する報告書）
(b) 第47条（管理管財人に対する財産状況の報告）
（ｃ）第６６条（スコットランドの財産管理における財産状況の説明）
(d) 第99条（取締役の会議出席義務；債権者による自主清算における情勢報告）
(e) 第131条（裁判所による清算手続きにおける事項の陳述）
（f）第234条（会社財産を有する者のその財産を引き渡す義務）
（g）第235条（清算人等への協力義務）。

評価は、会社の取締役にふさわしい人物に通常何が期待されるかを判断する客観的な基準とみなされます。取締役は会社の業務について十分な知識を持ち、他の取締役と協力して業務を監督しなければなりません。[ 1 ]裁判所は、資格停止期間の長さを決定するための関連要因を特定しています。

  • 会社の取締役は、法定義務と受託者義務が個人的な責任であることを認識すべきである。
  • 資格停止の主な目的は、破産会社の取締役としての過去の記録により債権者やその他の人々にとって危険であることが示された人物による将来の会社の行為から公衆を保護することです。
  • 資格停止期間は違反の重大さを反映しなければならない
  • 資格停止期間は、行為の重大性に応じて適切な期間を評価することから始まり、その後、軽減要因に応じて割引が与えられることによって決定される。
  • 元取締役の年齢や健康状態、危険にさらされていた期間の長さ、犯罪を認めたかどうか、犯罪前後の彼の一般的な行動、他の裁判所によって命じられた共同取締役の資格停止期間など、さまざまな要素が、適切な資格停止期間を決定する際に関連し、許容される可能性がある[ 2 ]

裁判所はまた、資格停止期間の適切な長さに関する指針を示している。

  • 10 年を超える期間は、特に重大なケースに限定されるべきであり、これには、すでに 1 回の資格停止処分を受けた取締役が再度資格停止処分を受ける場合などが含まれる可能性があります。
  • 最上位カテゴリーに値しない深刻なケースには、6年から10年の刑が適用されるはずだ。
  • 資格停止は義務的であるが、比較的に深刻な事案ではない場合には、2年から5年の資格停止を適用すべきである。[ 3 ]

自動失格

以下の人物は自動的に失格となります:

  • 免責されていない破産者、債務救済命令に基づく猶予期間の対象となる者、および破産制限命令または債務救済制限命令（第11条）の対象となる者
  • 郡裁判所の管理命令（第12条）に基づいて支払いを怠った者
  • 北アイルランドの対応する法律（第12A条）に基づく資格停止命令の対象となる者

その後の改正

2002年企業法

2003年6月20日発効[ 4 ] 、2002年企業法[ 5 ]により、第9A条から第9E条が法律に追加され、 1998年競争法または欧州共同体設立条約に基づく以下の競争法違反にも強制資格剥奪制度が適用されるようになった。

  • 競争を妨害、制限、または歪める協定
  • 優越的地位の濫用

この場合の不適格性の判断要素は、競争法違反行為のみに関係し、附則1に記載されているその他の要素は適用されません。資格停止は、裁判所の命令または誓約によって行うことができます。

2015年中小企業・企業・雇用法

2015年3月、2015年中小企業・企業・雇用法[ 6 ]が国王の裁可を受けました。2015年10月1日、2015年法第9部が発効し[ 7 ]、1986年法を改正して以下の内容を導入しました。

  • 関連する外国犯罪を資格停止の理由に含めること（第104条）
  • 破産会社の不適格な取締役に指示を与える者への制度の拡大（第105条）
  • 取締役および影の取締役の不適格性を判断するための手続きの改正（第106条）
  • 破産日またはその前の3年以内に会社の取締役であった各人の行為について、破産管財人、清算人、管財人、管理管財人が国務長官に報告する義務（第107条）
  • 破産会社の取締役在任中に、取締役としての行為により1人以上の債権者に損害を与えた場合、資格停止命令または保証の対象となった者に対する補償命令および保証に関する規定（第110条）

結果

この法律の下で

  • 裁判所の許可なく資格剥奪命令、誓約、または自動資格剥奪に反する行為をした場合、その人は有罪となり、起訴された場合は最長2年の懲役および/または罰金、略式判決の場合は6ヶ月の懲役および/または法定最高額の罰金が科せられる。(第13条)
  • 法人が資格停止命令に反する行為で有罪判決を受け、かつ、ある人物が同意、黙認、または怠慢によってその犯罪に加担したことが証明された場合、両当事者は同等の責任を負う。(第14条)
  • ある人が資格停止命令や誓約に反して行動した場合、または同様に資格停止命令や誓約の対象となる他の人の指示に従って行動し、または行動する意思があった場合、その人は会社の負債について責任を負う。(第15条)

その他の影響

資格剥奪命令または資格剥奪誓約の対象となった者は、以下の行為を行うこともできなくなります。

特定の専門団体の会員資格も影響を受ける可能性があり、会員は当該団体に資格喪失の事実を通知することが求められる場合がある。[ 8 ]

さらに読む

  • ウォルターズ、エイドリアン、デイヴィス＝ホワイト、マルコム（2010年）『取締役の資格剥奪と破産制限』（第3版）ロンドン：スウィート＆マクスウェル、ISBN 978-1-84703-333-8。

参照

参考文献

  1. ^ジョナサン・パーカー判事のベアリングスplc事件（第5号） [1999] 1 BCLC 433
  2. ^貿易産業大臣対グリフィス＆オーアーズ（「ウェストミッド・パッキング・サービス株式会社」）[1997] EWCA Civ 3013、[1998] 2 All ER 124、[1998] 2 BCLC 646（1997年12月16日）
  3. ^ Re Sevenoaks Stationers (Retail) Ltd [1991] Ch 164は、 Re Lo-Line ElectricMotors Ltd [1988] Ch 477におけるSir Nicholas Browne-Wilkinson VCの意見を参照している。
  4. ^ 「2002年企業法（施行第3号、経過措置および一時的措置ならびに節約）2003年命令」、legislation.gov.uk、国立公文書館、SI 2003/1397
  5. ^ 「2002年企業法」legislation.gov.uk、国立公文書館、2002年第40頁
  6. ^ 「中小企業・企業・雇用法2015」legislation.gov.uk、国立公文書館、2015年c.26
  7. ^ 「2015年中小企業・企業・雇用法（施行第2号および経過措置）規則2015」、legislation.gov.uk、国立公文書館、SI 2015/1689
  8. ^失格の影響
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