証券検査一覧

以下は証券試験とそれを実施する機関 の一覧です。

アフリカ

アジア太平洋（ASEANプラス3）

インドネシア

  • インドネシア証券取引所（IDX）の教育プログラム
    • IDX基礎教育プログラム
    • IDX中級教育プログラム
    • IDX 高度教育プログラム
  • インドネシア資本市場研究所（TICMI）/資本市場専門基準委員会（PSPPM）
    • Wakil Perantara Pedagag Efek (WPPE) / ブローカーディーラー代表
    • Wakil Manajer Investasi (WMI) / 投資マネージャー代表
    • ワキル・ペンジャミン・エミシ・エフェク (WPEE) / 引受会社代表
    • Ahli Syariah Pasar Modal (ASPM) / シャリア キャピタル マーケット プロフェッショナル

シンガポール

  • シンガポール保険大学（SCI）

マレーシア

マレーシア証券委員会 (Suruhanjaya Sekuriti Malaysia) は、証券、デリバティブ、財務計画などを取り扱う人々を対象に、国内のライセンス/認証の概要を提供しています。

実際の試験の詳細についてはSIDCをご覧ください。

  • モジュール6: 株式市場と証券法
  • モジュール7: 財務諸表分析と資産評価
  • モジュール9: 資金管理規制
  • モジュール10: 資産と資金の管理
  • モジュール11: コンプライアンスの基礎
  • モジュール12: 投資管理とコーポレートファイナンス
  • モジュール14: 先物とオプション
  • モジュール16: 先物とオプションのルールと規制
  • モジュール17: 証券およびデリバティブ取引（規則と規制）
  • モジュール18: 証券およびデリバティブ取引（商品と分析）
  • モジュール19: アドバイザリーサービス（規則と規制）
  • モジュール 19A: アドバイザリーサービス（規則と規制） - パート A
  • モジュール 19B: アドバイザリーサービス（規則と規制） - パート B

中国

  • アタ

先物取引の専門家向け:

香港特別行政区

インド

日本

  • コアナレッジ株式会社
  • 日本証券業協会（JSDA）
  • FINRA シリーズ 47

フィリピン

  • 証券外務員認定試験（SRCE）
  • 関連者認定試験（APCE）
  • 投資会社代表者認定プログラム（ICRCP）

タイ

  • 証券アナリスト協会（SAA）

カンボジア

グローバル

  • ACI 金融市場協会（旧称：Association Cambiste Internationale）は、ディーリングおよびオペレーションの証明書などを含む完全な「一連の試験」を提供しています。
  • CFA協会
  • 認定先物オプションアナリスト (CFOA) は、ICFDT が提供するデリバティブに重点を置いた試験です。
  • イスラム/シャリア金融に関する証券投資研究所（SII）
  • トムソン・ロイター

中東

  • イスラエル証券局では、ポートフォリオマネージャーになるには6つの試験とインターンシップが必要です。試験：
    • 証券法と倫理
    • 会計
    • 統計と金融
    • 経済
    • 証券および金融商品分析
    • ポートフォリオ管理
  • 資本市場庁（サウジアラビア）
    • 一般証券資格試験（CME-1）
    • コンプライアンスとマネーロンダリング対策/CTF（CME2）
    • ブローカーディーラー資格証明書（CME-3）
  • UAE（ドバイ、アブダビ）、クウェート、バーレーン、サウジアラビア向けのさまざまなコース

北米

カナダ

アメリカ合衆国

以下は、米国金融取引業規制機構（FINRA）、NASAA、および全米先物協会（NFA）の金融証券試験の一覧です。FINRAの試験のほとんどは、登録代理人レベルと登録本人レベルの2つのカテゴリーに分かれています。アスタリスクは、受験にスポンサーシップの要件がないことを示しています。

登録代表者レベル

  • SIE – 証券業界基礎試験*
  • シリーズ00 – 一般証券主任試験（廃止）
  • シリーズ 1 – 登録代理店試験 (廃止)
  • シリーズ2 – 非会員向け一般証券試験（廃止）
  • シリーズ3 – 全国商品先物試験*
  • シリーズ5 – 金利オプション試験
  • シリーズ6 –投資会社および変額契約試験（投資信託ブローカー/変額年金）
  • シリーズ7 –一般証券担当者試験（株式仲買人）
  • シリーズ 11 – アシスタント担当者 – 注文処理
  • シリーズ15 – 外国為替オプション試験
  • シリーズ17 – 英国証券代表者試験
  • シリーズ22 – 直接参加（有限責任組合）試験
  • シリーズ30 – NFA支店長試験
  • シリーズ31 – 先物 – マネージドファンド試験*
  • シリーズ32 – 限定先物試験 - 規則
  • シリーズ37 – カナダ証券代表者試験（オプション付き）
  • シリーズ38 – カナダ証券代表者試験 - オプションなし
  • シリーズ42 – 登録オプション担当者試験
  • シリーズ44 – NYSE Arcaオプションマーケットメーカー試験
  • シリーズ47 – 一般証券試験の日本語モジュール
  • シリーズ50 – 市町村アドバイザー代表試験
  • シリーズ52 – 地方証券担当者試験
  • シリーズ55 – 株式トレーダー – 有限責任営業職員試験
  • シリーズ56 – 自己勘定取引業者資格試験
  • シリーズ57 – 証券トレーダー資格試験[ 7 ]
  • シリーズ62 – 法人証券 – 有限責任代表者試験（廃止）
  • シリーズ63 –統一証券代理人州法試験*
  • シリーズ65 –統一投資顧問法試験*
  • シリーズ66 –統一複合州法試験（63と65の複合）*
  • シリーズ72 – 政府証券 – 有限代表
  • シリーズ79 –投資銀行試験
  • シリーズ82 – 私募証券募集 – 有限責任会社
  • シリーズ86 – リサーチアナリスト – 証券分析[ 8 ]
  • シリーズ87 – リサーチアナリスト – 規則[ 8 ]
  • シリーズ99 – オペレーションプロフェッショナル

登録校長レベル

  • シリーズ4 – 登録オプションプリンシパル試験
  • シリーズ 8 – 一般証券営業スーパーバイザー試験 – オプションモジュールと一般モジュール（廃止）
  • シリーズ9 – 一般証券営業管理者試験 – オプション
  • シリーズ10 – 一般証券営業スーパーバイザー試験 – 一般モジュール
  • シリーズ12 – NYSE支店長
  • シリーズ14 – NYSEコンプライアンスオフィサー
  • シリーズ14A – NYSE DMMコンプライアンス公式試験
  • シリーズ16 – NYSE監督アナリスト
  • シリーズ23 – 一般証券元本（シリーズ9および10からのアップグレード）
  • シリーズ24 –一般証券プリンシパル試験
  • シリーズ26 – 投資会社および変動契約商品プリンシパル試験
  • シリーズ27 – 財務および運営プリンシパル試験
  • シリーズ28 – 財務および運用プリンシパル紹介ブローカー試験
  • シリーズ39 – 直接参加プログラム校長試験
  • シリーズ51 – ミュニシパル・ファンド・セキュリティーズ・リミテッド・プリンシパル
  • シリーズ53 – 地方債主任試験

ラテンアメリカ

ブラジル

ANBIMA（ブラジル金融資本市場協会）発行：

  • CPA-10（証券代表者 - 個人投資家向け）
  • CPA-20（証券代表者 - 適格投資家向け）
  • CEA（個人顧客向けファイナンシャルアドバイザー）
  • CGA（プロフェッショナルポートフォリオマネジメント）
  • AAI（自律投資エージェント）

APIMEC（ブラジル投資・資本市場専門家協会）発行：

  • CNPI（ファンダメンタル証券リサーチ）[すべてのファンダメンタル・セルサイド・リサーチアナリストに必須]
  • CNPI-T（テクニカル証券リサーチ）[すべてのテクニカルセルサイドリサーチアナリストに必須]
  • CNPI-P（証券ファンダメンタルおよびテクニカルリサーチ）

コスタリカ

  • 証券ブローカーライセンス
  • 通貨デリバティブの運営者とプロモーター

ヨーロッパ

参照

参考文献

  1. ^南アフリカ金融市場研究所、saifm.co.za
  2. ^ 「検査および規制承認に関するガイド」（PDF）。
  3. ^ 「試験の認定 – SAIFM」 . saifm.co.za .
  4. ^登録者試験、saifm.co.za
  5. ^ワークショップ、saifm.co.za
  6. ^南アフリカ証券ブローカー協会、sais.co.za
  7. ^ 「シリーズ57 -証券トレーダー代表者試験 | FINRA.org」。www.finra.org。
  8. ^ a b 「リサーチアナリスト資格試験」（PDF）www.finra.org。
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