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歴史学の方法論とは、歴史家が過去の歴史を調査し、記述する際に用いる一連の技法と指針のことです。二次資料、一次資料、そして考古学から得られる物的証拠など、あらゆる資料が活用されます。歴史家の技能は、これらの資料を特定し、それらの相対的な権威を評価し、それらの証言を適切に組み合わせることで、過去の出来事や環境に関する正確かつ信頼できる像を構築することにあります。
歴史哲学において、健全な歴史方法の性質と可能性という問いは、認識論という一分野において提起される。歴史方法と歴史記述の様々な方法を研究する学問は、歴史学と呼ばれる。
歴史家たちは非常に一般的かつ基本的な原則については意見が一致しているものの、実際には専門の歴史家の間では「歴史的証明の特定の規範は広く遵守されておらず、一般的に合意もされていない」[ 1 ] 。一部の歴史学者は、宗教、芸術、科学、民主主義、社会正義といった歴史分野には特別な基準は存在しないと指摘している。なぜなら、これらの分野は本質的に「本質的に論争の的となる」分野であり、それらの分野の主題を解釈するためには、それぞれの分野特有の多様なツールが事前に必要となるからである[ 2 ] 。
情報源批評(または情報評価)とは、情報源の妥当性、信頼性、調査対象との関連性などの 品質を評価するプロセスです。
ギルバート・J・ギャラガンとジーン・デランゲズ(1946)は、資料批評を6つの探求に分類している。[ 3 ]
最初の4つは高等批評、5つ目は低等批評、そしてこれらを合わせて外的批評と呼ばれます。6つ目、そして最後の資料に関する探求は内的批評と呼ばれ、これらを合わせて資料批評と呼ばれます。
RJシェーファーは外部批判について次のように述べています。「外部批判の機能は、単に誤った証拠の使用を防ぐという否定的なものであると言われることがあります。一方、内部批判は、認証された証拠をどのように使用するかを教えてくれる肯定的な機能を持っています。」[ 4 ]
ルイス・ゴットシャルクは、完全に信頼できると認められる文書はほとんどないことを指摘し、「文書の各項目については、著者の全体的な信頼性に関わらず、個別に信頼性を確立するプロセスを実施すべきである」という一般原則を定めています。著者の信頼性は、概ね各陳述を検討する際の背景となる可能性を確立する可能性があるものの、抽出された証拠はそれぞれ個別に評価されなければなりません。
ベルンハイム(1889)とラングロワ&セニョボス(1898)は、歴史における史料批評のための7段階の手順を提案した。[ 5 ]
以下に概説する、その後の歴史的方法の説明では、19 世紀の歴史学者によって定式化された最初のステップに組み込まれた信憑性を克服しようと試みられてきました。その試みでは、異なる報告を調和させるだけでなく、情報源にある記述がそれ自体で信頼できないか信頼できるかを判断する原則を述べることによって行われています。
次のような史料批評の核となる原則は、スカンジナビアの歴史家オルデン・ヨルゲンセン(1998)とトゥレン・トルステン(1997)によって定式化された。[ 6 ]
歴史家は、時として、ある資料の何が本物で何が偽物かを判断しなければならないことがあります。そのような状況には、外部および内部の「真正性基準」が適用されます。[ 7 ] [ 8 ]これらは、資料を評価し、「本物」の資料や内容を偽造や改ざんから区別するための技術的なツールです。[ 9 ]
外部基準は、情報源または情報源群の著者を特定することに関する問題に関係します。例えば、著者が自ら何かを書いたかどうか、他の情報源がその情報源に著者を帰属させているかどうか、情報源の内容について独立した写本間で合意があるかどうかなどです。[ 10 ]
内部基準には、著者の形式、スタイル、言語が含まれます。情報源が制作された環境と異なる場合、時間や年代の不一致、情報源のテキスト伝達、情報源内の補間、情報源内の挿入または削除などが含まれます。[ 11 ]
古代史の様々な分野では、真正性の様々な基準が繰り返し用いられている。[ 12 ]
RJシェーファー(1974)は、目撃証言を評価するためのチェックリストを提示している。[ 13 ]
ルイス・ゴットシャルクは、さらに次のような考察を加えている。「問題となっている事実があまり知られていない場合でも、ある種の記述は偶発的かつ蓋然性が高く、誤りや虚偽である可能性は低いと考えられる。ある道路に刻まれた古代の碑文に、ある総督がアウグストゥス帝の治世中にその道路を建設したと記されている場合、その総督が実際にその道路を建設したかどうかは、更なる裏付けなしに疑うことができるかもしれないが、その道路がアウグストゥス帝の治世中に建設されたかどうかは、さらに疑う余地があるだろう。ある広告に『A&Bコーヒーは、信頼できる食料品店で1ポンド50セントという破格の価格で購入できます』と記載されている場合、市場に『A&Bコーヒー』というブランドのコーヒーが存在するという点を除けば、その広告から得られる推論はすべて、裏付けなしに疑うことができるだろう。」[ 14 ]
ギャラガン(1946)は、ほとんどの情報は「間接的な目撃者」、つまり現場にはいなかったが他の人から事件のことを聞いた人々から得られると述べています。[ 15 ] 歴史家ルイス・R・ゴットシャルクは、歴史家は一次資料がない場合には逸話的な証拠を使うことがあると述べています。
二次証人を用いる場合、歴史家は次のように問う。(1) 二次証人は誰の一次証言に基づいて発言しているのか?(2) 二次証人は一次証言を全体として正確に報告したのか?(3) そうでない場合、どのような詳細について正確に報告したのか?第二と第三の問いに満足のいく答えが得られれば、歴史家は二次証人が唯一の知識源となっている一次証言の全体、あるいは要点を把握できるかもしれない。このような場合、二次資料は歴史家にとって「原初」資料であり、彼の知識の「源泉」という意味である。この「原初」資料が一次証言の正確な報告である限り、歴史家は一次証言そのものの信憑性と同様にその信憑性を検証する。ゴットシャルクはさらにこう付け加える。「したがって、伝聞証拠は、法廷が伝聞であるという理由だけで却下するような、歴史家によって却下されることはないだろう。」
— ルイス・ライヒェンタール・ゴットシャルク『歴史を理解する』165-66
ギルバート・ギャラガン(1946)は、口承伝統は、以下の2つの「広い条件」または6つの「特定の条件」のいずれかを満たす場合に受け入れられると主張している。[ 16 ]
考古学的遺跡の証拠との比較など、口承伝承を検証する他の方法も存在する可能性があります。
口承伝承の信頼性や非信頼性に関する最近の証拠は、西アフリカと東ヨーロッパでの現地調査から得られている。[ 17 ]
歴史家は歴史的事実を確立するために匿名の文書の使用を認めている。[ 18 ]
個々の情報が文脈の中で評価されると、歴史的推論によって仮説を形成し、確立することができます。
C. ベハン・マカロー(1984)は、最善の説明を導くための議論を成功させるための7つの条件を定めている。[ 19 ]
マカローは、「説明の範囲と強度が非常に大きく、競合する説明よりもはるかに多くの、多種多様な事実を説明できる場合、その説明は真実である可能性が高い」とまとめています。[ 20 ]
マカロー(1984)はこの議論を次のように述べている。[ 21 ]
マカローは次のような例を挙げている。[ 22 ]
これは、多数の例からの帰納によって形成された一般化を(最初の前提として) 利用した、確率形式の三段論法です。
議論の構造は次の通りである。[ 23 ]
マカローは、類推による議論が妥当な場合、それは「隠れた統計的三段論法」、あるいはより正確には最善の説明への議論であると述べている。「一般化の十分な数と多様性の事例によって確立されている」場合、それは統計的三段論法である。そうでない場合、特性 1 から n は特性n + 1 と無関係であるため、その議論は妥当ではない可能性がある。ただし、特性n + 1 が特性 1 からn の最善の説明でない限りは 。したがって、類推は仮説を示唆するために用いられる場合にのみ議論の余地がなく、決定的な議論として用いられるわけではない。
歴史学の方法論の発展は古代に始まった。紀元前5世紀のヘロドトス[ 24 ]は「歴史の父」と称えられている。しかし、彼と同時代のトゥキュディデスは、『ペロポネソス戦争史』において、初めて歴史に高度な歴史学の方法論を応用したとされている。トゥキュディデスはヘロドトスとは異なり、歴史を人間の選択と行動の産物と捉え、神の介入の結果ではなく因果関係を重視した(もっとも、ヘロドトス自身はこの考えに完全に傾倒していたわけではない)。 [ 24 ]トゥキュディデスは、その歴史学の方法論において、名目上は中立的な視点である年代記と、人間の世界が人間の行動の結果であるという点を強調した。ギリシャの歴史家たちは、歴史を周期的なもの、つまり出来事が定期的に繰り返されるものと捉えていた。[ 25 ]
古代・中世中国では、歴史的方法が高度に用いられていた。東アジアにおける専門的な歴史学の基礎は、史記の著者であり、死後に中国歴史学の父として知られる宮廷歴史家、司馬遷(紀元前145-90年)によって確立された。聖アウグスティヌスは中世初期にキリスト教と西洋思想に影響を与えた。中世からルネサンス期にかけて、歴史はしばしば神聖な、あるいは宗教的な観点から研究された。1800年頃、ドイツの哲学者で歴史家のゲオルク・ヴィルヘルム・フリードリヒ・ヘーゲルが歴史研究に哲学とより世俗的なアプローチをもたらした。[ 26 ]
アラブの歴史家であり初期の社会学者でもあったイブン・ハルドゥーンは、著書『ムカディマー』(1377年)の序文で、歴史家が犯す7つの誤りについて警告しました。この批判において、彼は過去を奇妙なものであり、解釈を必要とするものとして捉えました。イブン・ハルドゥーンの独創性は、異なる時代の文化の違いが関連する歴史資料の評価を左右すると主張し、評価を試みる際に考慮すべき原則を区別し、過去の文化を評価するためには合理的な原則に加えて経験の必要性を感じた点にあります。イブン・ハルドゥーンは「無益な迷信と歴史資料の無批判な受容」を批判しました。彼は歴史研究に科学的手法を導入し、それを自らの「新科学」と呼びました。 [ 27 ]彼の方法は、歴史における国家、コミュニケーション、プロパガンダ、体系的な偏見の役割を観察するための基礎を築き、 [ 28 ]そのため、「歴史学の父」 [ 29 ] [ 30 ]あるいは「歴史哲学の父」と見なされることもあります。 [ 31 ]
西洋では、17世紀と18世紀、特にフランスとドイツにおいて、歴史家が近代的な歴史学の手法を発展させました。1851年、ハーバート・スペンサーはこれらの手法を次のように要約しています。「歴史家たちは、歴史的堆積物の層から、色鮮やかな断片を丹念に集め、奇妙でキラキラ輝くものすべてに飛びつき、きらびやかな獲物に子供のようにクスクス笑う。一方、この価値のない残骸の中から枝分かれする豊かな知恵の鉱脈は、全く無視されている。かさばるゴミの山が貪欲に積み上げられる一方で、本来は掘り出されるべきであり、黄金の真理が精錬されていたかもしれない豊かな鉱石の塊は、教えられることも探されることもなく放置されている。」[ 32 ]
スペンサーが「豊かな鉱石」という言葉で表現したのは、歴史の科学的理論でした。一方、ヘンリー・トーマス・バックルは、歴史がいつの日か科学になるという夢を次のように表現しました。「自然においては、一見最も不規則で気まぐれな出来事でさえも説明され、一定の普遍的な法則に従っていることが示されてきました。これは、有能な人々、とりわけ忍耐強く飽くなき思考力を持つ人々が、出来事の規則性を発見しようと研究してきたからこそ実現したのです。もし人間の出来事が同様の扱いを受けるならば、私たちも同様の結果を期待する権利があります。」[ 33 ] バックルの夢とは裏腹に、19世紀の歴史家として研究方法論に最も大きな影響を与えたのは、ドイツのレオポルト・フォン・ランケでした。彼は歴史を「実際に起こったこと」に限定し、それによって歴史学を科学からさらに遠ざけました。ランケにとって、歴史データは注意深く収集され、客観的に検証され、批判的に厳格にまとめられるべきものでした。しかし、こうした手順は「科学の前提条件と準備に過ぎません。科学の核心は、調査されているデータの中に秩序と規則性を探し出し、それらについての一般化や法則を定式化することにある。」[ 34 ]
ランケや彼に続く多くの歴史家が追求してきたように、歴史は科学ではない。したがって、歴史家が、彼の研究方法から判断すると、歴史は科学とはみなせないと言うなら、私たちは彼の言葉をそのまま信じなければならない。もし彼が科学を行っていないのであれば、彼が他に何をしようと、彼は科学を行っていないことになる。したがって、伝統的な歴史家は科学者ではなく、従来行われてきた歴史は科学ではない。[ 35 ]
20世紀には、学術的な歴史家は、国家や偉人を賛美する傾向が多かった壮大な国家主義的な物語よりも、社会的、知的勢力のより客観的で複雑な分析に重点を置くようになった。20世紀の歴史学の方法論の主な傾向は、これまでのように歴史を芸術として扱うのではなく、社会科学として扱うことだった。歴史を社会科学として主張した主導的な学者には、フェルナン・ブローデルやE・H・カーなど多様な人々がいた。多くは学際的なアプローチで知られ、例えばブローデルは歴史と地理学を組み合わせた。しかし、これらの学際的なアプローチは歴史理論を生み出すことはできなかった。今のところ、専門の歴史家による歴史理論は1つしかない。[ 36 ]他にどのような歴史理論が存在したとしても、それらは他の分野の専門家(例えば、マルクス史理論)によって書かれたものである。デジタル歴史学の分野では、コンピュータ技術を使用して歴史データに新たな疑問を提起し、デジタル学術研究を生み出す方法を取り上げ始めている。
ヒュー・トレヴァー=ローパーなどの歴史家は、歴史は社会科学であるという主張に反対して、歴史家の仕事の鍵は想像力にあると主張し、歴史は芸術として理解されるべきだと主張した。アナール学派と関係のあるフランスの歴史家たちは、生のデータを用いて典型的な個人の生活を追跡する定量的歴史を導入し、文化史の確立に重要な役割を果たした( histoire des mentalités参照)。ハーバート・バターフィールドなどの知識人の歴史家は、歴史における思想の重要性を主張してきた。公民権運動の時代に刺激を受けたアメリカの歴史家たちは、これまで見過ごされてきた民族的、人種的、社会経済的グループに焦点を当てた。第二次世界大戦後に出現した社会史のジャンルは、日常生活の歴史( Alltagsgeschichte )であった。イアン・カーショウなどの学者は、 20世紀ドイツ、特にナチス・ドイツにおける一般人の日常生活がどのようなものであったかを調査した。
マルクス主義の史的唯物論は、社会は基本的に、ある特定の時代における物質的条件、つまり、自分自身や家族の衣食住といった基本的なニーズを満たすために人々が互いに持つ関係によって決定されると理論づけている。[ 37 ]全体として、マルクスとエンゲルスは西ヨーロッパにおけるこれらの物質的条件の発展の5つの段階を特定したと主張した。[ 38 ]マルクス主義の歴史学はかつてソ連で正統派であったが、共産主義の崩壊以来、その影響力は大幅に低下した。[ 39 ]
マルクス主義の歴史家たちは、マルクス主義の視点から歴史を分析することで、カール・マルクスの理論を検証しようと努めた。マルクス主義の歴史解釈に対し、フランソワ・フューレなどの歴史家たちは反マルクス主義的な歴史解釈を提示した。フェミニストの歴史家たちは、女性の経験を研究することの重要性を主張した。ポストモダニストたちは、すべての歴史は資料の個人的な解釈に基づいているという立場から、歴史研究の妥当性と必要性に疑問を呈してきた。キース・ウィンドシュトルの1994年の著書『歴史の殺害』は、歴史の価値を擁護した。
今日、ほとんどの歴史家は、物理的またはデジタルプラットフォーム上のアーカイブから研究を始めます。彼らはしばしば議論を提示し、それを裏付けるために研究を用います。ジョン・H・アーノルドは、歴史とは議論であり、変化を生み出す可能性を生み出すものだと提唱しました。[ 40 ] Googleなどのデジタル情報企業は、情報アクセスにおけるインターネット検閲の役割をめぐって論争を巻き起こしてきました。[ 41 ]
歴史的証拠の特定の基準は広く遵守されておらず、一般的に合意されているわけでもない。
すなわち「宗教」「芸術」「科学」「民主主義」「社会正義」は「本質的に議論の的となっている」と主張した。これらは、一般的に受け入れられ、したがって正しい、あるいは標準的な用法として確立できるような単一の用法が存在しない概念です。歴史家がこれらの主題の歴史を記す際には、自らを導くための主題の解釈を選択する必要があります。例えば、芸術とは何かを決定する際に、歴史家は「構成主義理論、美的観想と反応の理論、表現としての芸術の理論、伝統的な芸術的目的と基準を強調する理論、そしてコミュニケーション理論」の中から選択することができます。