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契約とは、最も一般的かつ歴史的な意味では、特定の行為を行う、または行わないという厳粛な約束である。歴史的な英国の慣習法では、契約は印章の存在によって通常の契約と区別されていた。[ 1 ]印章の存在は、契約においてなされた約束が通常とは異なる厳粛さを持つことを示しているため、慣習法では、約因がない場合でも契約が執行されると考えられていた。[ 2 ]米国の契約法では、黙示的な信義誠実の誓約が推定される。
契約条項は、契約書のような合意です。契約者は、契約対象者に対し、ある行為を行う(アメリカ合衆国では積極的契約条項、イングランドおよびウェールズでは積極的契約条項)か、ある行為を控える(消極的契約条項)ことを約束します。不動産法において、「物的契約条項」とは、土地の所有権または使用に条件が結びついていることを意味します。「土地に付随する契約条項」は、判例に定められた文言および状況の要件を満たし、所有者に関わらず、その土地の使用に義務または制限を課します。
不動産の証書または所有権証書に付随する所有権契約は、譲渡人が証書で譲渡しようとしている所有権を有することを購入者に保証します。[ 3 ]契約法に関連する競業禁止条項は、制限的契約とも呼ばれます。
地主は、借地権(例えば、借地権)の契約違反を理由に、借地権の没収を求めることができ、裁判所はこれを認める場合があります。ほとんどの法域では、契約違反は比較的重大なものでなければなりません。しかし、家賃支払い契約は、より基本的な契約の一つです。私有住宅の没収は、社会的・経済的人権への侵害を伴います。借地権が当初に支払うべき多額の金額(プレミアム)に減額される場合、特に地代およびサービス料に関する法律において、借地権改革を求めるロビー活動や政府による対策が促進されています。
制限的契約は、地役権や衡平法上の地役権と幾分類似している。[ 4 ]アメリカ合衆国では、財産法改正(第三次)において、これらの概念を地役権として統合する措置が取られている。[ 5 ]アメリカ合衆国の実質的契約法は、ある裁判所によって「言葉にできない泥沼」と呼ばれている。[ 6 ]
不動産法において、土地関連の契約は「実質的契約」、「契約、条件、制限」(CCR)、または「証書制限」と呼ばれ、契約の主要な形態の一つです。典型的には、土地の利用方法に制限を課すもの(消極的契約)や、一定の継続的な行為を要求するもの(積極的契約)です。また、これらの契約は「土地に付随する」(従属契約)場合もあり、これは将来の土地所有者が契約条件を遵守しなければならないことを意味します。また、特定の個人に適用される場合もあります(包括的契約または純粋に個人的な性質の契約と呼ばれます)。[ 7 ]英国法では、積極的契約は通常、土地に付随しません。米国では、このような契約はより厳密に審査されますが、例外を除き、積極的契約は土地に付随することが認められています。[ 8 ]
契約は証書に記載され、購入希望者に開示されるべきである。また、登記される場合もある。英連邦諸国の場合は、トーレンス・タイトルに記載される。物的契約と地役権または衡平法上の地役権は類似しており[ 9 ]、1986年のシンポジウムでは、地役権、衡平法上の地役権、物的契約の法を統一すべきかどうかが議論された[ 4 ] 。時が経ち、契約の当初の受益者が土地に関与しなくなると、執行が緩くなる可能性がある[ 10 ] 。
協定は住宅所有者組合を通じて課される場合があり、選択的な執行をめぐって論争が巻き起こってきた。[ 11 ]歴史的に、特にアメリカ合衆国では、排除協定は人種的マイノリティを排除するために使用されてきた。安全上の目的で存在する協定もあり、例えば空港付近の高層ビルの建設を禁じる協定や、街角のフェンスや低木の高さを制限する協定(運転者の視界を妨げないように)などがある。協定は、建物の高さや大きさから建設に使用される材料、塗料の色や祝日の装飾といった表面的な事柄まで、あらゆるものを制限することができる。住宅地では、協定により「汚い」事業(飼料ロットや化学製品製造施設など)や事業利用そのもの、あるいはアマチュア無線アンテナなどの改造が禁止されることがある。アマチュア無線の規制は特に物議を醸してきた。1985年、米国連邦通信委員会は州および地方自治体の規制に優先するPRB-1を発行したが、民間の規制には優先しなかった。 2012年に議会が(アマチュア無線団体ARRL [ 12 ]の要請により)この問題の調査を義務付ける法律を可決した後、FCCはこの優先権の拡大を拒否した。[ 13 ] 米国の一部の州では、緊急事態、大災害、または特別なイベントの際にアマチュア無線が公共サービス通信を提供するという理由で、住宅所有者協会にアマチュア無線アンテナのための合理的な便宜を提供することを義務付ける法律を制定している。
カナダでは、政府当局はゾーニングに加えて制限条項も用いる場合があります。例えば、カルガリー市はカルガリー国際空港周辺の建物の高さを一定以下に抑えるよう定めていますが、これはゾーニング条例ではなく、市内北東部のほぼすべての土地に制限条項として登録されています。
コモンローでは、制限的契約の利益は、以下の3つの条件が満たされた場合に土地に帰属する。[ 14 ]
コモンローでは、厳格な財産の共有関係(家主と借主の関係)が存在する場合を除き 、制限的契約の負担は発生しません[ 15 ] 。
負担は、利益/負担テストの下で限られた状況において法的に強制執行できる。つまり、利益を受ける者は誰でも負担も負わなければならない。Halsall v Brizell [1957] Ch 169 では、道路の維持を要求する契約は、元の契約者が利益の取得を選択したため、権利の承継人を拘束すると判断された。Halsall v Brizellのルールは、利益が特定の負担にリンクでき、契約者の権利の承継人が利益の取得を物理的に選択できる場合に限定される。たとえば、共有エリアの維持管理費用を負担するという制限的契約は、契約者の権利の承継人にそれらを使用する法的権利がない場合、拘束力を持たない。[ 16 ]契約の利益が契約を強制執行したい別の人物に渡されたかどうかを確認するルールは、Small (Hugh) v Oliver & Saunders (Developments) Ltdで要約されている。 2006年には、複数の不動産を新たに開発するための建築計画協定を通じて利益の明示的な譲渡によって、または1925年不動産法第78条[ 17 ]の適用によって、1926年1月1日以降に締結された契約にのみ適用されるようになった。[ 18 ]
積極的負担は法律上は適用できるが、衡平法上は適用できない。なぜなら、積極的負担は契約に類似していると見なされ、衡平法の原則は適用されないからである(Rhone v Stephens (1994))。
制限的契約の負担は、以下の前提条件が満たされた場合、衡平法に基づいて課される。[ 19 ]
衡平法上の制限的契約に関する代表的な判例は、一般的にTulk v Moxhayの判例とみなされており、この判例では、上記の条件を条件として、衡平法上の負担が発生する可能性があると判断されました。
インフィル住宅開発においては、土地取得後に購入者や開発業者が未公開の制限条項に気付くリスクが特に高いとされています。このリスクを軽減するために、制限条項補償保険が利用できる場合が多くあります。[ 17 ]
契約は通常、証書に記載されますが、詐欺防止法に基づき書面で作成する必要があります。学者たちは、以下の条項の一部は大幅に緩和されるべきであると主張していますが、負担が土地とともに実行されるためには、以下の条件が適用されなければなりません。[ 20 ]
米国の裁判所は契約条項を比較的厳格に解釈し、契約文言を通常の意味において解釈します。一般的に、契約条項の存在に関して不明瞭または曖昧な表現がある場合、裁判所は財産の自由譲渡を支持します。裁判所は、土地に対するいかなる制限も暗黙的に解釈することはありません(例えば、地役権の場合のように)。契約条項は、本来の目的が失われた場合には終了することがあります。場合によっては、不動産所有者は裁判所に対し契約条項の削除または変更を申し立てることができ、住宅所有者組合は契約条項の削除手続きを規定していることがあります。
契約は消極的または積極的のいずれかです。消極的契約とは、土地所有者が景観を遮るなど、特定の行為を行うことを禁じる契約です。積極的契約とは、土地所有者が芝生をきれいに整える、周辺地域の維持管理のために住宅所有者組合の会費を支払うなど、特定の行為を積極的に行う義務を負う契約です。
隣接する土地に競合事業を開設しないという合意は、通常、土地に付随する契約として執行可能です。しかし、連邦最高裁判所のShelley v. Kraemer , 334 US 1 (1948)における判決によれば、少数派への販売を制限する契約(ジム・クロウ法時代によく用いられた)は執行不可能です。執行には、裁判所が人種差別的な方法で行動することが必要となり、憲法修正第14条の平等保護条項に反することになるからです。
アメリカ合衆国の現代実務において、契約条項とは、売買証書などの契約に設定される制限事項を指します。「契約条項、条件、制限事項」(Covenants, Conditions, and Restraints)は、一般的に「CC&R」または「CCR」と略され、複雑な契約体系です。共同利害関係開発におけるすべての区画[ 21 ]の証書に組み込まれており、特に住宅所有者組合(HOA)または分譲マンション組合によって管理されている数千万戸のアメリカの住宅で顕著です。CCRの対象となるオフィスパークや工業団地もいくつかあります。
これらの CCR では、たとえば、建築可能な建造物の種類 (CCR では、あらゆる種類のモジュール式住宅、プレハブ住宅、移動住宅を禁止したり、建造物に最小サイズを求めたりすることができます)、外観 (廃車の禁止など)、その他の用途 (在宅ビジネスの運営の禁止、従来の家庭用動物以外のペットの飼育の禁止など) などを規定できます。その目的は、近隣地域の特性を維持し、土地の不適切な使用を防ぐことです。米国では、ゾーニングが普及する前の 1920 年代から 1940 年代にかけて、この種の契約が多く課されました。ただし、現代の開発の多くも、不動産所有権に関する契約によって制限されています。これは、その地域の住宅の価値を維持する手段として正当化されることがよくあります。契約による制限は裁判で解除できますが、このプロセスは時間がかかり、非常に高額になることがよくあります。場合によっては、近隣の不動産所有者の住民投票が必要になることもあります。こうした計画上の問題の管理は、協定ではなく、地方計画制度やその他の規制枠組みによって規定されることが多いものの、特に地方自治体による不動産利用に対する管理レベルを制限する州では、依然として多くの協定が課せられています。テキサス州ヒューストンでは、地方のゾーニング条例がないため、不動産所有者は望ましくない開発を防ぐために、権利制限を多用しています。[ 22 ]
契約は、人種、宗教、民族に基づき、特定の階層の人々が不動産を所有することを排除するために用いられてきました。これらの階層は、一般的に周縁化された集団です。

アメリカ合衆国では、20世紀初頭、ゾーニング法が地域の統合を阻止するために用いられましたが、ブキャナン対ウォーリー事件で無効とされました。こうして、権利証書による制限と制限的契約は、ほとんどの町や都市で人種隔離を強制するための重要な手段となり、1920年代に広く普及し、1948年に最高裁判所のシェリー対クレーマー事件で執行不能と判断されるまで増加しました[ 23 ] 。これらの契約は、不動産の購入者が、権利証書に記載された特定の人種、民族、または宗教に属する者による使用または居住を許可することを禁じていました。このような契約は、多くの不動産開発業者によって、分譲地全体を「保護」するために用いられ、その主な目的は「白人」の地域を「白人」のままに保つことでした。第二次世界大戦後の数年間に建設された住宅プロジェクトの90%は、このような契約によって人種的に制限されていました。[ 24 ]人種協定が広く普及していることで知られる都市としては、シカゴ、ボルチモア、デトロイト、ミルウォーキー、[ 25 ]ロサンゼルス、シアトル、セントルイスなどがある。[ 26 ]
当該建物は、白人またはコーカサス人種以外の人物に貸し出したり、リースしたり、譲渡したり、占有したりすることはできません。
—カリフォルニア州ビバリーヒルズの住宅のための人種協定。[ 23 ]
多くの場合、これらの制限は不動産の購入や住宅・アパートの賃貸を希望するアフリカ系アメリカ人にのみ適用されましたが、アジア人、ユダヤ人、インド人、一部のラテン系アメリカ人など、他の人種にも適用されました。例えば、シアトルの広大な地域を対象とした制限的契約では、「本譲渡による当該不動産のいかなる部分も、ヘブライ人、エチオピア人、マレー人、その他のアジア系人種の者によって使用または占有されてはならない」と規定され、ユダヤ人、アフリカ系、フィリピン系、アジア系の人々の使用が禁止されていました。排除の文言は多岐にわたりました。一部の地域は「白人またはコーカサス人」専用とされていました。また、禁止対象集団を列挙した地域もありました。シアトル近郊のある区画では、「この不動産は、アーリア人種の者を除き、転売、賃貸、占有してはならない」と規定されていました。[ 27 ]ペンシルベニア州のレイクショアクラブ地区は、 「黒人」、「モンゴル人」、ハンガリー人、メキシコ人、ギリシャ人、その他ヨーロッパ系の様々な民族を含む様々な少数民族を排除しようとした。[ 28 ]
メリーランド州モンゴメリー郡では、協定により黒人アメリカ人が排除され、ユダヤ人、アルメニア人、イラン人、シリア人、トルコ人、ギリシャ人、インド人、中国人、日本人、モンゴル人、一般的なアジア人、または「非白人」全般を排除する文言が含まれることもあった。[ 29 ]
マサチューセッツ州の地域協定では、黒人アメリカ人、そして時にはアイルランド人、イタリア人、ポーランド人も除外されていた。マサチューセッツ州ローウェルの1881年の証書には、「アイルランド生まれの者には土地を譲渡または譲渡してはならない」と記されていた。マサチューセッツ州スプリングフィールドの1916年の証書には、「当該区画は有色人種、ポーランド人、またはイタリア人に転売してはならない」と記されていた。[ 30 ]
ニューヨーク州フォレストヒルズガーデンズの物件に適用される契約など、労働者階級の人々を排除しようとするものもありましたが、この種の社会的隔離は、高額な物件価格、最低購入価格の要件、申請時の身元照会などによって達成されることが一般的でした。[ 28 ] : 131–137
ワシントン州シアトルの協定では、黒人やアジア人、時にはユダヤ人も禁止されていました。[ 31 ]
ミネソタ州ヘネピン郡とラムジー郡の協定では、アフリカ系アメリカ人、そして時にはアジア人や中東出身者も除外されていました。1919年以前は、ユダヤ人を除外する協定もありました。ミネアポリス協定の一つは、「中国人、日本人、ムーア人、トルコ人、黒人、モンゴル人、またはアフリカ系の血統を持つ者」を除外していました。[ 32 ] 1953年、ミシガン州議会は新たな協定を禁止し、1962年には人種、宗教、または国籍に基づく住宅差別を禁止しました。[ 33 ]

人種協定は19世紀半ばに出現し、1890年代以降に注目を集め始めました。1920年代になってようやく全国的に広く認知され、1940年代まで広がり続けました。人種協定は、人種制限的なゾーニング条例(人種に基づく居住分離)に代わるものでした。1917年の米国最高裁判所のブキャナン対ウォーリー判決は、憲法上の根拠に基づいて人種協定を無効としました。[ 34 ] [ 35 ] : 26
1920年代、全米黒人地位向上協会(NAACP)は人種協定に対する訴訟を複数回起こしたが、いずれも失敗に終わった。人種差別反対運動家にとって痛手となったのは、画期的な判決であるコリガン対バックリー事件(271 U.S. 323 、1926年)で、人種制限協定の合法性が確認されたことである。この判決では、そのような条項は「私人訴訟」に該当し、合衆国憲法修正第14条の適正手続条項の適用を受けないという判断が下された。[ 35 ] : 31 [ 36 ]これにより、1920年代から1930年代にかけて、人種制限協定が全米に蔓延する道が開かれた。
1940年のハンズベリー対リー事件で合衆国最高裁判所がそのような契約を無効としたにもかかわらず、判決は技術的な問題に基づいており、法的先例を設定することができなかったため、この傾向を逆転させるにはほとんど役立たなかった。[ 35 ] : 57 1948年になってようやくシェリー対クレーマー判決がコリガン対バックリー判決を覆し、排除的契約は憲法修正第14条に違反しており、したがって法的に執行不可能であるとの判断が下された。[ 35 ] : 94 [ 37 ] [ 38 ] 1949年12月2日、米国法務長官フィリップ・パールマンは「連邦住宅局(FHA)はもはや制限的契約のある住宅ローンを保証することはできない」と発表した。[ 39 ]
一部の評論家は、当時の排他的契約の人気は、第一次世界大戦後の黒人アメリカ人の都市化と、白人居住地域への「黒人の侵略」への恐怖によるものだと指摘している。住民は、黒人の侵略が不動産価格の下落、迷惑行為(犯罪)の増加、社会不安につながると感じていた。[ 28 ] : 97–98 多くのアフリカ系アメリカ人はこれらの契約を公然と無視し、立ち入り禁止区域の「開拓」を試みた。[ 40 ]しかし、これらの契約は「紳士協定」としての役割を果たしていたものの、1962年にジョン・F・ケネディ大統領が住宅機会均等に関する大統領令に署名し、連邦資金を住宅における人種差別に利用することを禁じたのは、これが初めてだった。これにより、連邦住宅局(FHA)は「黒人購入者への販売を公然と拒否する建設業者による分譲住宅開発への融資を停止した」[ 41 ]。
1968年、議会は公正住宅法(1968年公民権法第8編)を可決し、人種、肌の色、宗教、性別、または国籍に基づく住宅差別を禁止しました。1988年には、家族状況(例えば、子供の有無)や障害に基づく差別も禁止するよう拡大されました。[ 42 ] 1972年になって初めて、メイヤーズ対リドリー判決[ 43 ]において、契約条項自体が公正住宅法に違反し、郡事務官がそのような条項を含む証書を受け取ることを禁止すべきであるとの判決が出ました。[ 44 ]
排他的契約は現在では執行不可能ですが、多くの不動産証書に「基礎文書」として依然として存在しており、権原保険契約書にも、こうした制限の適用を阻む除外条項が含まれていることがよくあります。権原の連鎖からこれらを除去することは必ずしも容易ではありません。[ 45 ] 2010年以来、シアトル公民権・労働史プロジェクトは、シアトルとその郊外にある2万件以上の不動産を対象に、500件以上の制限的契約および証書を特定してきました。これを受けて、ワシントン州議会は、2019年1月1日以降、不動産所有者が不動産記録を「修正」し、不快な制限を否認することを許可する法律を可決しました。[ 46 ] 4つの大学の3つのチームが共同で設立したマッピング・インエクオリティは、米国各地で制限的契約を特定してきました。[ 47 ]ミネソタ大学のマッピング・プレジュディス・プロジェクトは、ミネアポリス地域で制限的契約を収集してきました。[ 48 ]
人種的または民族的制限条項は米国で最もよく使用されますが、他の国でも使用されています。
所有権契約は財産の受取人に対する保証として機能し、受取人が交渉した通りのものを受け取ることを保証します。
1989年以降、イングランドとウェールズで「限定的」または「完全な所有権保証」(明示的に無効にされない限り)に関して暗黙的に規定されている主な契約は次のとおりです。 [ 58 ]
その他、負担、負担、第三者の権利については、完全な所有権保証が合意されているか、限定的な所有権保証が合意されているかによって異なります。[ 64 ]
イングランドとウェールズ以外では、不動産証書に含まれることがあるイングランドの所有権契約は、(1)譲渡人が合法的に不動産を(単純所有権で)取得していること、(2)譲渡人が譲受人に不動産を譲渡する権利を有していること、(3)不動産が抵当権設定なしに譲渡されていること(この契約は、特定の抵当権設定を許容するために頻繁に修正される)、(4)譲渡人が不動産に抵当権を設定する行為を行っていないこと、(5)譲受人が不動産を平穏に占有すること、(6)譲渡人が必要に応じて土地に関する追加保証を実行すること(3と4は大幅に重複するため、1つの項目として扱われる場合がある)である。 [ 65 ]イングランドの所有権契約は個別に記述される場合もあれば、「一般的保証およびイングランドの所有権契約を付して…」不動産を譲渡する証書のように、参照によって組み込まれる場合もある。
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